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第1题
申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
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第2题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
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第3题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第4题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第5题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。
A.
最近两年从事过证券法律业务
B.
最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.
最近两年连续执业
D.
最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作
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第6题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第7题
根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。
A.
具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
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第8题
下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。
A.
申请机构的高管人员是否具备基金从业资格
B.
申请机构是否收到刑事处罚
C.
申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
D.
申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况
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第9题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.
品行端正，具有良好的职业道德
B.
已被本机构聘用
C.
最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
有三年以上金融业务经验
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第10题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）
A.
品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第11题
最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
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第12题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第13题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.
已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第14题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第15题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示.暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第16题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
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第17题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（）。
A.
具有证券经纪业务资格
B.
最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C.
信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
D.
最近2年各项风险控制指标持续符合规定
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第18题
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。
A.
申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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第19题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A.
20；5
B.
20；3
C.
10；5
D.
10；3
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第20题
鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；III.最近5年未受到刑事处罚；IV.最近5年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录。
A.
I.II
B.
I.III
C.
II.III
D.
II.III.IV
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第22题
对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A.
具有中华人民共和国国籍
B.
具备完全民事行为能力
C.
具有专科以上学历
D.
通过中国证监会统一组织的证券.期货从业人员资格考试
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第23题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
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第24题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
2500万元
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第26题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
下列关于QFII主体资格错误的是（）。
A.
申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B.
申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C.
申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
D.
申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
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第28题
《注册建造师管理规定》中规定，申请入因（）的，不予注册。
A.
因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3年的
B.
因执业活动以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的
C.
被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的
D.
在申请注册之日前1年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的
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第29题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第30题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第32题
根据《导游人员管理条例》规定，下列（）人员不得颁发导游证。
A.
16岁以下的未成年人
B.
患有传染性肝炎的人
C.
因过失伤害罪曾被判处有期徒刑的人
D.
曾被吊销导游证，自处罚之日起未逾三年的人
E.
受过刑事处罚的人
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第33题
根据《导游人员管理条例》规定，下列（）人员不得颁发导游证。
A.
16岁以下的未成年人
B.
患有传染性肝炎的人
C.
因过失伤害罪曾被判处有期徒刑的人
D.
曾被吊销导游证，自处罚之日起未逾三年的人
E.
受过刑事处罚的人
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第34题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。
A.
证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.
证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.
证券经纪人只能是自然人
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第35题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。
A.
5；3
B.
5；2
C.
3；3
D.
3；2
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第36题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。
A.
120，65
B.
120，60
C.
100，65
D.
100，60
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第37题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第38题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第39题
证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。
A.
期货从业人员资格
B.
证券投资咨询资格
C.
证券销售人员资格
D.
期货投资咨询资格
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第40题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第41题
基金经理的任职条件表述正确的是（）。
A.
取得证券从业资格
B.
具有1年以上证券投资管理经历
C.
最近2年没有受到相关行政处罚
D.
取得基金从业资格
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第42题
基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.
取得基金从业资格
B.
未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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第43题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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第44题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（）。
A.
符合持续性经营规则
B.
近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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第45题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第46题
有下列情形（）之一的，护照签发机关不予签发护照。
A.
不具有中国国籍
B.
无法证明身份
C.
申请过程中弄虚作假
D.
被判处刑罚正在服刑
E.
民事案件已经了结
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第47题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
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第48题
建造师注册申请人有（）不予注册。
A.
不具有完全民事行为能力的
B.
申请在两个或者两个以上单位注册的
C.
未达到注册建造师继续教育要求的
D.
受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的
E.
年龄超过65周岁的
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第49题
建造师注册申请人有（）不予注册。
A.
不具有完全民事行为能力的
B.
申请在两个或者两个以上单位注册的
C.
未达到注册建造师继续教育要求的
D.
受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的
E.
年龄超过65周岁的
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第50题
建造师注册申请人有（）不予注册。
A.
不具有完全民事行为能力的
B.
申请在两个或者两个以上单位注册的
C.
未达到注册建造师继续教育要求的
D.
受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的
E.
年龄超过65周岁的
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
