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第1题
以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第2题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第3题
2016年4月25日某服装公司发生火灾，造成16人死亡，34人受伤。该公司董事长李某年龄较大，因患病常年在医院接受治疗，不能主持该公司日常工作。公司总经理韩某于2015年6月出国学习一直未归。总经理出国期间，由公司常务副总于某全面主持工作。公司由综合管理部负责安全生产管理工作，综合管理部主任为孙某，另有一名专职安全员负责现场安全监督管理工作。根据《安全生产法》，对于该事故，该公司应当被追究法律责任的主要负责人是（）
A.
董事长李某
B.
总经理韩某
C.
常务副总于某
D.
综合管理部主任孙某
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第4题
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。
A.
合规负责人
B.
董事会秘书
C.
财务负责人
D.
总经理秘书
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第5题
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第6题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第7题
下列属于公司高级管理人员的是（）。
A.
副董事长
B.
公司监事
C.
财务负责人
D.
公司董事
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第8题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第9题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第10题
甲香港投资公司、乙科研单位、丙营销公司共同出资成立了丁股份制公司。丁公司董事长由常驻香港的甲公司赵某担任，总经理由乙科研单位钱某担任，全面负责生产经营活动，财务总监由丙营销公司孙某担任，安全总监由乙科研单位李某担任。依据《安全生产法》规定，负责保证丁公司安全生产投入的责任主体是（）。
A.
赵某和钱某
B.
丁公司董事会
C.
丁公司安委会
D.
孙某和李某
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第11题
甲香港投资公司、乙科研单位、丙营销公司共同出资成立了丁股份制公司。丁公司董事长由常驻香港的甲公司赵某担任，总经理由乙科研单位钱某担任，全面负责生产经营活动，财务总监由丙营销公司孙某担任，安全总监由乙科研单位李某担任。依据《安全生产法》规定，负责保证丁公司安全生产投入的责任主体是（）。
A.
赵某和钱某
B.
丁公司董事会
C.
孙某和李某
D.
丁公司安委会
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第12题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第13题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第14题
李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第16题
公司的高级管理人员，不包括（）。
A.
经理.副经理
B.
经理助理
C.
上市公司董事会秘书
D.
财务负责人
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第17题
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（）。
A.
甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.
甲公司决定不设副董事长
C.
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.
董事张某一届任期五年
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第18题
某公司发生火灾,造成18人死亡,31人受伤,该公司董事长王某年龄比较大，因病常年在医院接受治疗，公司总经理李某于半年前出国学习一直未归。总经理出国期间,由公司常务副总经理张某全面主持工作，公司安全工作由综合管理部负责,主任是刘某,依照《安全生产法》，针对该事故,该公司应当被迫究法律任的主要负责人是（）。
A.
公司长王某
B.
公司总经理李某
C.
常务副总经理张某
D.
综合管理部主任刘某
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第19题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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第20题
证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会
A.
①②③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第21题
以下基金会的组织结构构成，符合相关法律规定的是（）。
A.
赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中5名理事是赵某的近亲属。
B.
赵某用私人财产设立的非公募基金会，赵某任理事长，赵妻任监事
C.
赵某用私人财产设立的公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属
D.
赵某用私人财产设立的非公募基金会，由15名理事组成理事会，赵某任理事长，另外其中2名理事是赵某的近亲属
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第22题
根据《基金会管理条例》及相关规定，下列人员的兼职行为中，符合规定的是（）。
A.
因盗窃被判管制2年，在社区服刑的赵某担任基金会理事长
B.
新加坡籍华人担任某公募基金会秘书长
C.
某高校校长兼职某基金会副理事长
D.
某人大机关现职工作人员兼职基金会副理事长
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第23题
某法院对赵某犯罪团伙作出如下判决：赵某有期徒刑6年;钱某有期徒刑3年;孙某有期徒刑2年，缓刑2年;李某拘役6个月;周某管制1年。根据《关于开展社区矫正试点工作的通知》，上述人员中，适用社区矫正的对象有（）。
A.
赵某
B.
钱某
C.
孙某
D.
李某
E.
周某
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第24题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事.高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
A.
①②③④
B.
①②③
C.
②③
D.
①④
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第25题
董事会的职责有（）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。
A.
王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.
对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.
对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.
王某督促该证券公司进行专项检查
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第28题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。1.组织制定规章制度，并监督其实施2.审议批准年度合规报告3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员4.决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇5.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议6.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4、6
C.
1、3、4、5
D.
2、3、5、6
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第29题
某公司董事长由上一级单位总经理张某兼任，张某长期在外地，不负责该公司日常工作，该公司总经理安某在国外脱产学习，期间日常工作由常务副总经理徐某负责，分管安全生产工作的副总经理姚某协助其工作，根据安全生产法有关规定，此期间对该公司的安全生产工作全面负责的人是()。
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第30题
某公司董事长由上一级单位总经理张某兼任，张某长期在外地，不负责该公司日常工作，该公司总经理安某在国外脱产学习，期间日常工作由常务副总经理徐某负责，分管安全生产工作的副总经理姚某协助其工作，根据安全生产法有关规定，此期间对该公司的安全生产工作全面负责的人是()。
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第31题
某公司董事长由上一级单位总经理张某兼任，张某长期在外地，不负责该公司日常工作，该公司总经理安某在国外脱产学习，期间日常工作由常务副总经理徐某负责，分管安全生产工作的副总经理姚某协助其工作，根据安全生产法有关规定，此期间对该公司的安全生产工作全面负责的人是()。
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第32题
李某赴宴饮酒，请持有驾照的孙某代驾其车，孙某违章撞伤游客王某，交管部门认定孙某负全责。以下假定情形中对王某的赔偿责任表述正确的是（）。
A.
如孙某是与李某一同赴宴的好友，孙某不承担赔偿责任
B.
如孙某是代驾公司派出的驾驶员，该公司应承担赔偿责任
C.
如孙某是酒店雇佣的为饮酒客人提供代驾服务的驾驶员，则孙某承担赔偿责任
D.
如孙某是出租车公司驾驶员，公司明文禁止代驾，孙某为获高额报酬而代驾，则承担赔偿责任
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第33题
李某赴宴饮酒，请持有驾照的孙某代驾其车，孙某违章撞伤游客王某，交管部门认定孙某负全责。以下假定情形中对王某的赔偿责任表述正确的是（）。
A.
如孙某是与李某一同赴宴的好友，孙某不承担赔偿责任
B.
如孙某是代驾公司派出的驾驶员，该公司应承担赔偿责任
C.
如孙某是酒店雇佣的为饮酒客人提供代驾服务的驾驶员，则孙某承担赔偿责任
D.
如孙某是出租车公司驾驶员，公司明文禁止代驾，孙某为获高额报酬而代驾，则承担赔偿责任
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第34题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第35题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第36题
李某饲养的一只狗在甲公司施工的道路上追咬孙某饲养的一只狗，而在施工道路旁边行走的游客王某在避让中失足掉入施工形成的坑里，受伤严重。下列说法正确的是（）。
A.
如李某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
B.
如甲公司能证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
C.
如孙某证明自己没有过错，不应承担对王某的赔偿责任
D.
此属意外事件，李某、孙某、甲公司均不应承担对王某的赔偿责任
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第37题
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标.基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告
A.
①②③④⑤
B.
①②④⑤
C.
①②③⑤
D.
②③④⑤
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第38题
基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②③
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第39题
证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.
独立董事
B.
内部董事
C.
执行董事
D.
董事长
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第40题
根据《社会保险法》，下列人员可以直接向社会保险费征收机构缴纳城镇职工基本养老保险费的是（）
A.
侯某，无雇工的个体工商户
B.
张某，某基金会秘书长
C.
李某，某企业专职会计
D.
吴某，无业人员
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第41题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②④
D.
④
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第43题
发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计
A.
①②④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②③④
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第44题
以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。
A.
王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.
王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.
王某向董事会负责
D.
王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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第45题
下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ.董事.高级管理人员不可以兼任监事
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第46题
项目部劳务管理人员必须要求劳务企业现场负责人（）向项目部上报现场实际人员人数，劳务企业现场负责人必须对上报施工现场人数确认签字，劳务管理人员通过对比记录人员流动和情况，（）要求劳务企业现场负责人上报施工现场人员考勤情况。
A.
每天，每周
B.
每天，每月
C.
每周，每周
D.
每周，每月
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第47题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
李某赴宴饮酒，请持有驾照的孙某代驾其车，孙某违章撞伤游客王某，交管部门认定孙某负全责。以下假定情形中对王某的赔偿责任表述正确的是（）。
A.
如孙某是与李某一同赴宴的好友，孙某不承担赔偿责任
B.
如孙某是代驾公司派出的驾驶员，该公司应承担赔偿责任
C.
如孙某是酒店雇佣的为饮酒客人提供代驾服务的驾驶员，则孙某承担赔偿责任
D.
如孙某是出租车公司驾驶员，公司明文禁止代驾，孙某为获高额报酬而代驾，则承担赔偿责任
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第49题
王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。①佣金②个人所得税③过户费④印花税
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第50题
《公司法》规定，高级管理人员，是指公司的（）和公司章程规定的其他人员。
A.
经理
B.
副经理
C.
财务负责人
D.
上市公司董事会秘书
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
