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第1题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A.
20；5
B.
20；3
C.
10；5
D.
10；3
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第2题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。
A.
5；3
B.
5；2
C.
3；3
D.
3；2
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第3题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A.
《中华人民共和国律师法》
B.
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C.
《律师事务所管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第4题
鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。
A.
最近两年从事过证券法律业务
B.
最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.
最近两年连续执业
D.
最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作
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第6题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第7题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第8题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律.行政法规及其相关规定，遵循诚实.守信.独立.勤勉.尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。①真实性②及时性③准确性④完整性
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第9题
（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行.上市和交易等证券业务活动提供的制作.出具法律意见书等文件的法律服务。
A.
证券法律业务
B.
证券咨询业务
C.
证券监管业务
D.
法律服务业务
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第10题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（）设立.可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。
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第11题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第12题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第13题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第14题
中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。
A.
无特殊要求
B.
至少开立3年以上
C.
从业人员有数量限制
D.
应出具过类似意见书
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第15题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的（）出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第16题
下列符合仲裁员条件的有（）。
A.
王律师执业满三年
B.
小红曾任调解员
C.
王老师从事法律教学工作并具有中级以上职称
D.
李娟曾任审判员
E.
小舟具有法律知识，从事人力资源管理工作满三年
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第17题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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第19题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
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第20题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第21题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第22题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第23题
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A.
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B.
具有大专以上学历
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
有履行职责所必需的时间和精力
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第24题
关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。
A.
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B.
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C.
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
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第25题
申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验
B.
具有其他金融业务4年以上经验
C.
具有法律、会计业务5年以上经验
D.
具有法律、会计业务10年以上经验
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第26题
申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验
B.
具有其他金融业务4年以上经验
C.
具有法律、会计业务5年以上经验
D.
具有法律、会计业务10年以上经验
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第27题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第28题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第29题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第30题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第31题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第32题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第33题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第34题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第35题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第36题
基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守（）原则，提供专业优质的法律服务。
A.
诚实守信.勤勉尽责及审慎
B.
独立.客观.公正
C.
高效
D.
公平.守信
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第37题
为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。
A.
法律中介机构
B.
会计中介机构
C.
信息中介机构
D.
第三方中介机构
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第38题
为了完善股权投资基金（）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。
A.
登记备案
B.
信息披露
C.
估值核算
D.
募集与设立
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第39题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。
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第40题
按照行政法规.中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试.执业注册③负责组织证券公司高级管理人员.保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第41题
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）。
A.
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B.
有履行职责所必需的时间和精力
C.
具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D.
通过中国证监会认可的资质测试
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第42题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
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第43题
依据《中华人民共和国旅游法》，县级以上人民政府旅游主管部门实施监督检查的权限包括（）。
A.
导游和领队等从业人员的服务行为
B.
旅行社的经营行为
C.
法律、法规规定的其他事项
D.
经营旅游客运以及从事旅游客运驾驶是否取得经营、执业许可
E.
经营旅行社业务以及从事导游、领队服务是否取得经营、执业许可
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第44题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第45题
基金管理人的董事.监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
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第46题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。
A.
禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见
B.
证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.
从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.
证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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第47题
仲裁员应符合的条件不包括（）。
A.
曾任审判员的
B.
曾任调解员的
C.
具有法律知识、从事人力资源管理或者工会等专业工作满五年的
D.
从事法律研究、教学工作并具有中级以上职称的
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第48题
下列不属于仲裁员应符合的条件的是（）。
A.
曾任审判员的
B.
曾任调解员的
C.
具有法律知识、从事人力资源管理或者工会等专业工作满五年的
D.
从事法律研究、教学工作并具有中级以上职称的
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第49题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务，必须取得（）.（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
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第50题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
