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首页>试题列表>基金经理任职应当具备的条件包括()。
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基金经理任职应当具备的条件包括()。

A. 取得基金从业资格

B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第1题

基金经理任职应当具备的条件包括()。

A. 取得基金从业资格

B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第2题

担任基金托管人应当具备()条件。

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第3题

根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

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第4题

公司型基金章程应当具备的条款不包括()。

A. 入股.退股及转让

B. 利润分配及亏损分担

C. 收益保证

D. 份额信息备份

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第5题

《职业病防治法》规定:任何单位和个人不得将产生职业病危害的作业转移给()单位和个人。

A. 其他

B. 不具备职业病防护条件的

C. 具备职业病防护条件的

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第6题

《职业病防治法》规定:任何单位和个人不得将产生职业病危害的作业转移给()单位和个人。

A. 其他

B. 不具备职业病防护条件的

C. 具备职业病防护条件的

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第7题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第8题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第9题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第10题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第11题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第12题

依据《中华人民共和国安全生产法》,承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当(),并对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果的合法性、真实性负责。

A. 具备国家规定的资质条件

B. 具备行业规定的资质条件

C. 具备国家应急管理部规定的资质条件

D. 具备国家相关协会规定的资质条件

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第13题

投资经理应具备的条件包括()

A. 最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

B. 具备良好的诚信记录和职业操守

C. 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

D. 取得从业资格

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第14题

我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括()。

A. 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币

B. 净资产和风险控制指标符合有关规定

C. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

D. 有安全高效的清算.交割系统

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第15题

基金经理的任职条件表述正确的是()。

A. 取得证券从业资格

B. 具有1年以上证券投资管理经历

C. 最近2年没有受到相关行政处罚

D. 取得基金从业资格

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第16题

下列说法中,错误的是()。

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,不得虚假出资或者抽逃出资

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第17题

以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是()

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

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第18题

依据《招标投标法》的规定,以下说法错误的是()。

A. 投标人应当根据企业战略编制投标文件

B. 投标人是响应招标.参加投标竞争的法人或者其他组织

C. 国家有关规定对投标人资格条件有规定的,投标人应当具备规定的资格条件

D. 招标文件对投标人资格条件有规定的,投标人应当具备规定的资格条件

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第19题

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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第20题

下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是()。

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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第21题

某国内大型企业拟建立基金会,该企业需要具备的条件包括()。

A. 有规范的名称、章程

B. 需要筹集原始基金

C. 选择基金会目标

D. 选择固定工作场所

E. 有规范的专职工作人员

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第22题

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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第23题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第24题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第25题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第26题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第27题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第28题

根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求及使用指南》的内容,职业健康安全管理体系的能力,下列说法正确的是()

A. 确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的管理人员所必需具备的能力

B. 基于适当的教育、培训或经历,确保工作人员具备胜任工作的能力

C. 组织在进行人员选择时,应选取具备辨识危险源能力的人员

D. 保留适当的文件化信息属于体系的支持,不属于能力考虑的范畴

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第29题

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第30题

我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括()。

A. 我国已经成为全球重要的银行.保险和资本市场

B. 我国的金融监管能力和监管水平在不断提升

C. 在保险业监管框架方面,“偿一代”监管制度全面实施

D. 采取了一系列保护投资者的举措

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第31题

下列关于基金服务业务的说法,错误的是()。

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第32题

基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是()

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第33题

申请总经理、副总经理的任职资格,应当()。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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第34题

申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有法律、会计业务10年以上经验

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第35题

下列说法错误的是()。

A. 教育救助的对象包括符合救助条件的最低生活保障家庭成员、特困供养人员

B. 申请就业救助的,应当向住所地街道、社区公共就业服务机构提出

C. 教育救助不仅包括义务教育阶段还包括高中教育、普通高等教育阶段

D. 无正当理由拒绝接受介绍工作的,民政部门应当决定减发最低生活保障金

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第36题

某建设单位将教学楼建筑工程发包给某施工单位,施工单位又把吊装工程承包给孙某吊装公司。在建筑施工现场,安装队副经理孙某在指挥拉移桥吊装物料时,轨道上穿扣着钢丝绳的工艺纵向耳板,因横向受力而突然撕裂,回弹的钢丝绳端部击中孙某的头部。事故发生后,孙某被急送当地卫生院,终因头部伤势过重,经抢救无效死亡。

A. 本案例中,施工现场安全由()负责。

B. 假如抹灰工想从事建筑吊装施工特种作业,他应当具备的基本条件不包括()。

C. 施工单位对事故应急和救援,应当(),并定期组织演练。

D. 施工单位项目经理对此起事故不负任何责任。

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第37题

某建设单位将教学楼建筑工程发包给某施工单位,施工单位又把吊装工程承包给孙某吊装公司。在建筑施工现场,安装队副经理孙某在指挥拉移桥吊装物料时,轨道上穿扣着钢丝绳的工艺纵向耳板,因横向受力而突然撕裂,回弹的钢丝绳端部击中孙某的头部。事故发生后,孙某被急送当地卫生院,终因头部伤势过重,经抢救无效死亡。

A. 本案例中,施工现场安全由()负责。

B. 假如抹灰工想从事建筑吊装施工特种作业,他应当具备的基本条件不包括()。

C. 施工单位对事故应急和救援,应当(),并定期组织演练。

D. 施工单位项目经理对此起事故不负任何责任。

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第38题

某建设单位将教学楼建筑工程发包给某施工单位,施工单位又把吊装工程承包给孙某吊装公司。在建筑施工现场,安装队副经理孙某在指挥拉移桥吊装物料时,轨道上穿扣着钢丝绳的工艺纵向耳板,因横向受力而突然撕裂,回弹的钢丝绳端部击中孙某的头部。事故发生后,孙某被急送当地卫生院,终因头部伤势过重,经抢救无效死亡。

A. 本案例中,施工现场安全由()负责。

B. 假如抹灰工想从事建筑吊装施工特种作业,他应当具备的基本条件不包括()。

C. 施工单位对事故应急和救援,应当(),并定期组织演练。

D. 施工单位项目经理对此起事故不负任何责任。

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第39题

某建设单位将教学楼建筑工程发包给某施工单位,施工单位又把吊装工程承包给孙某吊装公司。在建筑施工现场,安装队副经理孙某在指挥拉移桥吊装物料时,轨道上穿扣着钢丝绳的工艺纵向耳板,因横向受力而突然撕裂,回弹的钢丝绳端部击中孙某的头部。事故发生后,孙某被急送当地卫生院,终因头部伤势过重,经抢救无效死亡。

A. 本案例中,施工现场安全由()负责。

B. 假如抹灰工想从事建筑吊装施工特种作业,他应当具备的基本条件不包括()。

C. 施工单位对事故应急和救援,应当(),并定期组织演练。

D. 施工单位项目经理对此起事故不负任何责任。

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第40题

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。

A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核

B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确

C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D. 基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定

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第41题

安全生产法规定生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人有()行为之一的,责令限期改正,导致发生生产安全事故的,对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的

B. 未保证安全生产所必需的资金投入,致使生产经营单位不具备安全生产条件的

C. 未建立事故隐患排查治理制度的

D. 使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的

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第42题

安全生产法规定生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人有()行为之一的,责令限期改正,导致发生生产安全事故的,对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的

B. 未保证安全生产所必需的资金投入,致使生产经营单位不具备安全生产条件的

C. 未建立事故隐患排查治理制度的

D. 使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的

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第43题

安全生产法规定生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人有()行为之一的,责令限期改正,导致发生生产安全事故的,对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分;构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

A. 未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的

B. 未保证安全生产所必需的资金投入,致使生产经营单位不具备安全生产条件的

C. 未建立事故隐患排查治理制度的

D. 使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的

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第44题

下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括()。

A. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

B. 董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件

C. 注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

D. 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录

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第45题

基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件不包括()。

A. 最近1年末净资产不低于2000万元

B. 最近1年末金融资产不低于1000万元

C. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历

D. 最近3年投资收益不低于5000万元

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第46题

发包单位将工程发包给()的承包单位的,或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的,责令改正,处以罚款。

A. 不具有相应信誉条件

B. 不具有相应技术条件

C. 不具有相应资金条件

D. 不具有相应资质条件

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第47题

发包单位将工程发包给()的承包单位的,或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的,责令改正,处以罚款。

A. 不具有相应信誉条件

B. 不具有相应技术条件

C. 不具有相应资金条件

D. 不具有相应资质条件

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第48题

发包单位将工程发包给()的承包单位的,或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的,责令改正,处以罚款。

A. 不具有相应信誉条件

B. 不具有相应技术条件

C. 不具有相应资金条件

D. 不具有相应资质条件

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第49题

发包单位将工程发包给()的承包单位的,或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的,责令改正,处以罚款。

A. 不具有相应信誉条件

B. 不具有相应技术条件

C. 不具有相应资金条件

D. 不具有相应资质条件

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第50题

发包单位将工程发包给()的承包单位的,或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的,责令改正,处以罚款。

A. 不具有相应信誉条件

B. 不具有相应技术条件

C. 不具有相应资金条件

D. 不具有相应资质条件

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