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首页>试题列表>具有从业资格考试合格证明的人员符合下列( )条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
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[不定项选择题]

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第1题

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德

B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D. 最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第2题

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?()

A. 品行端正,具有良好的职业道德、已被本机构聘用

B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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第3题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。

A. 品行端正,具有良好的职业道德

B. 已被本机构聘用

C. 最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 有三年以上金融业务经验

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第4题

取得期货从业资格考试合格证明的人员,通过()向中国期货业协会申请从业资格。

A. 协会授权机构

B. 期货交易所

C. 其本人

D. 其所在机构

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第5题

甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

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第6题

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A. 向其所在机构

B. 向中国证监会及其派出机构

C. 直接向协会

D. 事先通过其所在机构向协会

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第7题

最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第8题

根据《期货从业人员管理办法》,机构应当为其任用的人员办理从业资格申请,被任用者应符合的条件有()。

A. 具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B. 品行端正,具有良好的职业道德

C. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚,未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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第9题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路运输从业人员从业资格管理档案包括()。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第10题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路运输从业人员从业资格管理档案包括()。

A. 从业资格考试申请材料

B. 从业资格考试及从业资格证件记录

C. 从业资格证件换发、补发、变更记录

D. 从业人员继续教育情况记录

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第11题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第12题

下列哪些情况,相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训()

A. 取得从业资格考试合格证明

B. 被注销从业资格

C. 没有从业证明

D. 获得国外从业证明

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第13题

取得从业资格考试合格证明的人员连续两年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

A. 正确

B. 错误

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第14题

下列关于QFII主体资格错误的是()。

A. 申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。

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第15题

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的记录。

A. 5

B. 4

C. 3

D. 2

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第16题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第17题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第18题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第19题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第20题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第21题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第22题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第23题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第24题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第25题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第26题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第27题

从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位,应当具备下列条件()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

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第28题

通过期货从业资格考试的人员,可以获得()。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第29题

申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是()。

A. 申请人的财务稳健.资信良好,达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第30题

《建筑法》规定从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应当具备的条件有()。

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 法律、行政法规规定的其他条件

E. 二级以上建筑业企业的资质等级

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第31题

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

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第32题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》,属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是()。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第33题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》,属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是()。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第34题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路危险货物运输从业人员存在()情形,危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期,未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第35题

根据《道路运输从业人员管理规定》,道路危险货物运输从业人员存在()情形,危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期,未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第36题

特种作业操作资格考试包括安全技术理论考试和实际操作考试两部分,考试不及格的,()。

A. 重新参加相应的安全技术培训

B. 允许补考一次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

C. 允许补考两次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

D. 允许补考三次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

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第37题

特种作业操作资格考试包括安全技术理论考试和实际操作考试两部分,考试不及格的,()。

A. 重新参加相应的安全技术培训

B. 允许补考一次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

C. 允许补考两次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

D. 允许补考三次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

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第38题

特种作业操作资格考试包括安全技术理论考试和实际操作考试两部分,考试不及格的,()。

A. 重新参加相应的安全技术培训

B. 允许补考一次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

C. 允许补考两次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

D. 允许补考三次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

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第39题

特种作业操作资格考试包括安全技术理论考试和实际操作考试两部分,考试不及格的,()。

A. 重新参加相应的安全技术培训

B. 允许补考一次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

C. 允许补考两次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

D. 允许补考三次,经补考不及格的,重新参加相应的安全技术培训

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第40题

依据《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》,申请参加出租汽车驾驶员从业资格考试的,应当符合下列哪些条件?()

A. 取得相应准驾车型机动车驾驶证并具有2年以上驾驶经历

B. 无交通肇事犯罪、危险驾驶犯罪记录,无吸毒记录,无饮酒后驾驶记录,最近连续3个记分周期内没有记满12分记录

C. 无暴力犯罪记录

D. 城市人民政府规定的其他条件

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第41题

依据《出租汽车驾驶员从业资格管理规定》,申请参加出租汽车驾驶员从业资格考试的,应当符合下列哪些条件?()

A. 取得相应准驾车型机动车驾驶证并具有2年以上驾驶经历

B. 无交通肇事犯罪、危险驾驶犯罪记录,无吸毒记录,无饮酒后驾驶记录,最近连续3个记分周期内没有记满12分记录

C. 无暴力犯罪记录

D. 城市人民政府规定的其他条件

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第42题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第43题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第44题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第45题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第46题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第47题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第48题

符合从业条件并经考试合格的特种作业人员,应当向其所在地的考核发证机关申请办理特种作业操作证,并提交()等材料。

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

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第49题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》,不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是()。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第50题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》,不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是()。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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