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第1题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。
A.
5；3
B.
5；2
C.
3；3
D.
3；2
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第2题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。
A.
最近两年从事过证券法律业务
B.
最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.
最近两年连续执业
D.
最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作
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第3题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第4题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。
A.
20；5
B.
20；3
C.
10；5
D.
10；3
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第5题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
A.
《中华人民共和国律师法》
B.
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
C.
《律师事务所管理办法》
D.
《中华人民共和国证券投资基金法》
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第6题
为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.
2014年10月
B.
2010年10月
C.
2012年10月
D.
2015年10月
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第7题
鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第8题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律.行政法规及其相关规定，遵循诚实.守信.独立.勤勉.尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。①真实性②及时性③准确性④完整性
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第9题
（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行.上市和交易等证券业务活动提供的制作.出具法律意见书等文件的法律服务。
A.
证券法律业务
B.
证券咨询业务
C.
证券监管业务
D.
法律服务业务
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第10题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第12题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第13题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第14题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国（）设立.可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师可出具“法律意见书”。
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第16题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。
A.
120，65
B.
120，60
C.
100，65
D.
100，60
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第17题
中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。
A.
无特殊要求
B.
至少开立3年以上
C.
从业人员有数量限制
D.
应出具过类似意见书
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第18题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的（）出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第19题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第20题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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第21题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
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第22题
基金经理的任职条件表述正确的是（）。
A.
取得证券从业资格
B.
具有1年以上证券投资管理经历
C.
最近2年没有受到相关行政处罚
D.
取得基金从业资格
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第23题
基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A.
取得基金从业资格
B.
未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近5年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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第24题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第25题
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。
A.
30；20
B.
30；10
C.
50；30
D.
50；20
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第26题
关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（）。
A.
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B.
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C.
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明
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第27题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第28题
设立证券公司，应具备的条件不包括（）。
A.
有符合法律.行政法规规定的公司章程
B.
董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.
主要股东最近五年无违法违规记录
D.
有完善的风险管理与内部控制制度
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第29题
中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.
《证券公司合规管理试行规定》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《上市公司重大资产重组管理办法》
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第30题
下列符合仲裁员条件的有（）。
A.
王律师执业满三年
B.
小红曾任调解员
C.
王老师从事法律教学工作并具有中级以上职称
D.
李娟曾任审判员
E.
小舟具有法律知识，从事人力资源管理工作满三年
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第31题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第32题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第33题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第34题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第35题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第36题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第37题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第38题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。
A.
禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见
B.
证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.
从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.
证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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第39题
申请董事长和监事会主席的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验
B.
具有其他金融业务4年以上经验
C.
具有法律、会计业务5年以上经验
D.
具有法律、会计业务10年以上经验
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第40题
申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验
B.
具有其他金融业务4年以上经验
C.
具有法律、会计业务5年以上经验
D.
具有法律、会计业务10年以上经验
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第41题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第42题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第43题
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A.
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B.
具有大专以上学历
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
有履行职责所必需的时间和精力
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第44题
担任基金托管人应当具备（）条件。
A.
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.
通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.
具有1年以上证券投资管理经历
D.
最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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第45题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第46题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第47题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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第48题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第49题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.
具有证券从业资格
B.
具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.
最近36个月无违反诚信的不良记录
D.
未负有数额较大到期未清偿的债务
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第50题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近（）年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1；2
B.
2；1
C.
3；2
D.
5；2
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
