更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示.暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺”相关的问题
第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示.暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第2题
证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员.客户.正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。①提供礼金.礼品.房产.汽车.有价证券.股权.佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利②提供旅游.宴请.娱乐健身.工作安排等利益③安排显著偏离公允价格的结构化.高收益.保本理财产品等交易④直接或者间接向他人提供内幕信息.未公开信息.商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第3题
下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。
A.
应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
离职后，可以泄露客户资料和交易信息
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第4题
保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。
A.
在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制
B.
不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益
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第5题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第7题
下列属于管理风险的是（）。
A.
违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
B.
违反规定为客户开立账户
C.
将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
D.
客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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第8题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ侵占.挪用基金财产
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。
A.
内幕交易行为
B.
操纵市场行为
C.
利用未公开信息交易行为
D.
欺诈客户行为
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第10题
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势.持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第11题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.
利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为
B.
利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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第12题
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（）。
A.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.
公平地对待其管理的不同基金财产
C.
玩忽职守，不按照规定履行职责
D.
侵占.挪用基金财产
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第13题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第15题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。①替客户办理账户开立.注销.转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第16题
期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.
客户合法利益优先
B.
客户盈利优先
C.
承诺收益
D.
严格执法
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第17题
下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示.按时他人从事相关交易活动
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第18题
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。
A.
诚实守信，恪尽职守
B.
保守客户的商业秘密
C.
充分揭示期货交易风险
D.
具有完全民事行为能力
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第19题
期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
A.
诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.
以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
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第20题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ从事内幕交易.操纵市场及其他不正当交易活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（）。Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅲ侵占.挪用基金财产Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，属于禁止性行为的是（）。
A.
公平地对待其管理的不同基金财产
B.
不从事内幕交易
C.
侵占.挪用基金财产
D.
按照规定履行职责
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第23题
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。
A.
具有良好的职业道德与守法意识
B.
不以本人或者他人名义从事期货交易
C.
不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.
充分揭示期货交易风险
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第24题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（）。
A.
向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.
以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第25题
期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.
为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.
代理客户从事期货交易
C.
以本人或者他人名义从事期货交易
D.
向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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第26题
投资合规性风险不包括（）。
A.
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动
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第27题
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务.资产管理业务.另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果.佣金分配收入或者绩效考核结果
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第28题
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（）。
A.
通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B.
针对每只股权投资基金设置独立账户
C.
不公平地对待其管理的不同基金财产
D.
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
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第29题
以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.
利用套取手段获取内幕信息的
B.
利用刺探手段获取内幕信息的
C.
内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
D.
在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
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第30题
下列属于合规风险的是（）。
A.
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.
误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.
提供.传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
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第31题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第32题
私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第33题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（）。
A.
向客户约定分享收益或共担风险
B.
以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.
传播虚假、误导性信息
D.
以个人名义收取服务报酬
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第34题
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
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第35题
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第36题
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，涉及合规风险中的（）。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
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第37题
公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。
A.
承诺最低收益
B.
保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.
保证为其最大利益管理基金财产
D.
保证公平对待所管理的不同基金财产
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第38题
期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（）
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第39题
客户利益优先的原则要求基金从业人员（）。
A.
从事与投资人利益相冲突的业务
B.
以相关方利益优先
C.
不在不同基金资产之间进行利益输送
D.
挪用交易资金
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第40题
《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。
A.
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.
向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.
在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的
D.
将客户交易指令下达到期货交易所
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第41题
下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（）。Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
期货从业人员应当保守秘密，但下列（）情况除外。
A.
有关法律、法规、规章等要求提供的
B.
国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.
期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.
期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
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第43题
下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。Ⅰ.将固有财产或者其他财产与基金财产分离Ⅱ.公平对待其管理的不同基金财产Ⅲ.侵占.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第44题
公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。
A.
利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.
将其固有财产与基金财产分开投资
C.
向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.
公平的对待其管理的不同基金财产
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第45题
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，可以适当从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人牟取属于本公司的商业机会。（）
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第46题
以下关于忠诚廉洁要求的说法中，正确的是（）。
A.
接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.
利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.
利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.
保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失.丢失
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第47题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第48题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第49题
某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.
不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.
应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.
应自觉抵制商业贿赂
D.
不得以个人名义参与期货交易
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第50题
某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.
从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.
从业人员应当保守投资者的商业秘密不得泄露、传递给他人
C.
从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.
从业人员应自觉抵制商业贿赂
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
