更多“按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。”相关的问题
第1题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（）周岁。
A.
120，65
B.
120，60
C.
100，65
D.
100，60
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第2题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。
A.
200
B.
100
C.
50
D.
30
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第3题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务，必须取得（）.（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
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第4题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。
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第5题
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。
A.
30；20
B.
30；10
C.
50；30
D.
50；20
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第6题
注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。
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第7题
注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。
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第8题
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
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第9题
中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）
A.
企业改制的同时；律师事务所
B.
向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.
完成申报流程之后；会计师事务所
D.
证监会通过初审后；第三方服务机构
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第10题
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。
A.
资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第11题
根据《上海市建设工程生产安全事故管理规定》，事故工地的项目负责人（注册建造师）、总监理工程师和监理工程师未执行法律法规和工程建设强制性标准且对生产安全事故负有责任的，下列处罚符合规定的是（）。
A.
发生一般事故的，暂停注册建造师执业资格6个月
B.
发生一般事故的，暂停总监理工程师执业资格12个月
C.
发生较大事故的，吊销注册建造师执业资格证书，3年内不予注册
D.
发生重大事故的，吊销总监理工程师执业资格证书，5年不予注册
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第12题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。
A.
资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第13题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第14题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
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第15题
根据《注册监理工程师管理规定》，申请监理工程师注册人员有下列（）情形之一的，不予注册。【《注册监理工程师管理规定》第十二条】
A.
年龄超过65周岁的
B.
在两个或两个以上单位申请注册的
C.
未达到监理工程师继续教育要求的
D.
具有建造师资格证书的
E.
不具有完全民事行为能力的
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第16题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第17题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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第18题
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的（）出具“法律意见书”。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.中国执业律师Ⅲ.注册会计师Ⅳ.审计机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第19题
申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第20题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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第21题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
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第22题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.
申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D.
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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第23题
根据《上海市建设工程生产安全事故管理规定》，事故工地的项目负责人（注册建造师）、总监理工程师和监理工程师未执行法律法规和工程建设强制性标准且对生产安全事故负有责任的，下列处罚符合规定的是（）。
A.
发生一般事故的，暂停注册建造师执业资格6个月
B.
发生一般事故的，暂停总监理工程师执业资格12个月
C.
发生较大事故的，吊销注册建造师执业资格证书，3年内不予注册
D.
发生重大事故的，吊销总监理工程师执业资格证书，5年不予注册
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第24题
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅱ.公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第25题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第26题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第27题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第28题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第29题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第30题
《工伤保险条例》的适用范围不包括（）。
A.
中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体
B.
民办非企业单位
C.
基金会、律师事务所、会计师事务所
D.
央企
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第31题
下列选项中，不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是（）。
A.
年满35周岁
B.
具有大学本科以学历或者取得学士以上学位
C.
具有期货从业人员资格
D.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第32题
下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第33题
私募基金子公司应当加入（），成为其会员，接受其的自律管理。
A.
中国注册会计师协会
B.
中国证券业协会
C.
上海证券交易所
D.
深圳证券交易所
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第34题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。
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第35题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第36题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近（）年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1；2
B.
2；1
C.
3；2
D.
5；2
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第37题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
2000；1000
B.
1000；500
C.
500；100
D.
500；50
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第38题
下列哪个是作为专业投资者的自然人所需具备的条件（）
A.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元
C.
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.
具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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第39题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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第40题
《中华人民共和国安全生产法》规定,危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有（）从事安全生产管理工作。
A.
注册安全工程师
B.
安全咨询师
C.
安全工程师
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第41题
《中华人民共和国安全生产法》规定,危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位应当有（）从事安全生产管理工作。
A.
注册安全工程师
B.
安全咨询师
C.
安全工程师
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第42题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.
月度风险监管报表
B.
季度风险监管报表
C.
半年度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
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第43题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第44题
具有其他金融业务（）年以上经验的，可以申请期货公司营业部负责人的任职资格。
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第45题
股权投资基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的（）财务报告。Ⅰ月度Ⅱ季度Ⅲ年度
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ
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第46题
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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第47题
关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。
A.
应提交经审计的年度财务报告
B.
应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件
C.
逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格
D.
应在每年度9月底之前提交
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第48题
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。
A.
5；3
B.
5；2
C.
3；3
D.
3；2
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第49题
根据《上海市建设工程生产安全事故管理规定》，对于关键岗位人员事故责任的处理，发生较大事故的，吊销注册建造师、总监理工程师执业资格证书，3年内不予注册。
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第50题
根据《上海市建设工程生产安全事故管理规定》，对于关键岗位人员事故责任的处理，发生较大事故的，吊销注册建造师、总监理工程师执业资格证书，3年内不予注册。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
