证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 实际控制客户的自然人；实际受益人

B. 实际控制客户的法人；实际受益人

C. 实际控制客户的自然人；直接受益人

D. 实际控制客户的法人；直接受益人

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续性的

D. 定期的

A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C. 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 正确

B. 错误

A. 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件

B. 单位客户开户代理人头部正面照

C. 单位客户开户代理人身份证正反面扫描件

D. 单位客户有效身份证明文件扫描件

A. 期货公司应当先为李某开户

B. 期货公司应当不予为其开户

C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户

D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

A. 继续为客户办理业务

B. 中止为客户办理业务

C. 采取临时冻结账户

D. 不予理睬

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①③

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. 境外投资者

B. 境内投资者

C. 境内外投资者

D. 国外投资者

A. 单位客户开户代理人头部正面照

B. 开户代理人身份证正反面扫描件

C. 单位客户有效身份证明文件扫描件

D. A公司开户代理人的开户录音

A. 3

B. 5

C. 10

D. 50

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 客户姓名或者名称

B. 客户的资金投入

C. 客户有效身份证明文件号码

D. 客户期货结算账户户名

A. 配备开展实名制管理所需的必要设备、设施

B. 售票时要求旅客提供有效的身份证件

C. 客票上记载有旅客的身份信息

D. 在旅客乘车/船前，对客票记载的身份信息、旅客、有效身份证件进行查验

A. 配备开展实名制管理所需的必要设备、设施

B. 售票时要求旅客提供有效的身份证件

C. 客票上记载有旅客的身份信息

D. 在旅客乘车/船前，对客票记载的身份信息、旅客、有效身份证件进行查验

A. 期货交易所

B. 期货合约

C. 期货交易品种

D. 期货公司

A. 居民身份证

B. 外国公民护照

C. 毕业证

D. 港澳居民往来内地通行证

A. 居民身份证

B. 外国公民护照

C. 毕业证

D. 港澳居民往来内地通行证

A. 正确

B. 错误

A. 毕业证

B. 中华人民共和国居民身份证

C. 社会保险证明

D. 居住证

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 学历证书复印件

B. 身份证复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 身份证复印件

B. 学历证书复印件

C. 体检证明

D. 考试合格证明

E. 户籍证明

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 身份证(原件和复印件)

B. 体检合格证明

C. 年度安全教育培训证明或者继续教育证明

D. 从业证明

A. 身份证(原件和复印件)

B. 体检合格证明

C. 年度安全教育培训证明或者继续教育证明

D. 从业证明

A. 身份证(原件和复印件)

B. 体检合格证明

C. 年度安全教育培训证明或者继续教育证明

D. 从业证明

A. 身份证(原件和复印件)

B. 体检合格证明

C. 年度安全教育培训证明或者继续教育证明

D. 从业证明

A. 身份证(原件和复印件)

B. 体检合格证明

C. 年度安全教育培训证明或者继续教育证明

D. 从业证明