证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。

A. 场地

B. 人员

C. 账户

D. 资金

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 自愿

B. 公平

C. 诚实信用

D. 客户利益至上

A. 正确

B. 错误

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

A. 正确

B. 错误

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

B. 在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

C. 在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

D. 为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

A. 最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

B. 具备良好的诚信记录和职业操守

C. 具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

D. 取得从业资格

A. 证券经纪业务；融资融券业务

B. 证券资产管理业务；期货经纪业务

C. 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D. 证券投资咨询业务；证券自营业务

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 法人治理结构良好

B. 具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理

C. 最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

D. 最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施

A. ①②③

B. ①②

C. ②③④

D. ①②③④

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 对于兼营保理.担保.房地产开发.交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

B. 对于兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记

C. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

D. 基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

A. 证券回购

B. 融资融券

C. 转融通

D. 抵押融资

A. 巨额退出

B. 延期支付

C. 管理人变更或托管人变更

D. 延期清算

A. 正确

B. 错误

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 公开或变相公开募集资产管理计划

B. 通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划

C. 设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求

D. 通过讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划

A. ①②

B. ②④

C. ③④

D. ①④

A. 投资者合法持有的股票资产委托

B. 中国证监会认可的其他金融资产委托

C. 货币资金委托

D. 投资者合法持有的债券资产委托

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 货币资金

B. 投资者合法持有的股票

C. 投资者合法持有的债券

D. 中国证监会认可的其他金融资产

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 质押

B. 抵押

C. 非交易过户

D. 转让

A. 正确

B. 错误

A. 一种

B. 两种

C. 三种

D. 最少一种

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

B. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产

D. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

A. 上市公司股票

B. 同业存单

C. 存托凭证

D. 银行存款

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. 证券自营业务；融资或融券服务

B. 证券经纪业务；融资或融券服务

C. 证券自营业务；资产管理服务

D. 证券经纪业务；资产管理服务

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 正确

B. 错误

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B. 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C. 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D. 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备