按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A. 主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B. 主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C. 主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息

D. 未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 全国股份转让系统有限责任公司

D. 国务院

A. 批准

B. 核准

C. 备案

D. 复核

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C. 中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D. 全国股份转让系统公司；中国证监会

A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B. 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的非因本人意愿中断就业的人员并且已办理失业登记，并有求职要求的

B. 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年的已办理失业登记，并有求职要求的

C. 已办理失业登记，并有求职要求的失业人员

D. 参加失业保险的失业人员已办理失业登记，并有求职要求的

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年，非因本人意愿中断就业，已办理失业登记且有求职要求的人员

B. 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满1年，已办理失业登记并有求职要求的人员

C. 已办理失业登记并有求职要求的失业人员

D. 参加失业保险并已办理失业登记有求职要求的失业人员

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

B. 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

C. 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券

D. 证券经纪商有义务为客户保密

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 民办非企业单位应按照《民间非营利组织会计制度》进行会计核算，编制财务会计报告

B. 民办非企业单位在开展业务活动中需要收取有关费用时，均向税务部门审批

C. 民办非企业单位应依法开立银行账户，并将银行账号报业务主管单位备案

D. 民办非企业单位的资产有来源于社会捐赠资助的，应当接受登记管理机关和业务主管单位的监督

A. 民办非企业单位应按照《民间非营利组织会计制度》进行会计核算，编制财务会计报告

B. 民办非企业单位在开展业务活动中需要收取有关费用时，应当经税务部门审批

C. 民办非企业单位应依法开立银行账户，并将银行账号报业务主管单位备案

D. 民办非企业单位的资产有来源于社会捐赠资助的，应当接受登记管理机关和业务主管单位的监督

A. 取消对主办券商业务资格的事前审批

B. 加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C. 督促主办券商勤勉执业.归位尽责

D. 增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 书面

B. 口头

C. 电话

D. 传真

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B. 《证券公司融资融券业务管理办法》

C. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D. 《外商投资证券公司管理办法》

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 通报批评；公开谴责

B. 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员

C. 通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务

D. 通报批评；公开谴责；责令整改

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

A. 行政法规是行政部门内部管理的规范性文件的总称

B. 行政法规是国务院组成部门制定的有关行政管理方面的规范性文件的总称

C. 行政法规是国务院根据宪法和法律制定的有关行政管理等方面的规范性文件

D. 行政法规是全国人民代表大会或其常务委员会制定的针对行政部门行为的规范

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 国家的安全生产方针、政策和法律、法规的规定

B. 行业主管部门和地方政府确定的安全生产管理目标及有关规定

C. 企业的基本情况，包括人员素质、技术装备、管理体制和施工任务等

D. 企业的总体发展规划，中长期规划，近期的安全管理状况

E. 企业上年度伤亡事故情况及事故分析

A. 业务规则对企业挂牌设财务指标

B. 全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断

C. 业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制

D. 业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《转融通业务监督管理试行办法》

C. 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D. 《证券投资基金销售管理办法》

A. 按照规定参加失业保险，所在单位和本人已按照规定履行缴费义务满一年的

B. 非因本人意愿中断就业的

C. 应征服兵役的

D. 已办理失业登记，并有求职要求的

E. 没找到工作的民工