以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A. 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B. 王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C. 王某向董事会负责

D. 王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内,所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资,但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. C公司的财务总监张某

B. S公司的法定代表人王某

C. S公司

D. S公司的总经理李某

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 帮助王某认识到他的想法是幼稚的

B. 指导王某学习在公共场合说话的技巧

C. 分析王某的情况是否与儿童时期的经历有关

D. 帮助王某认识到惧怕的经历也是有意义的

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 甲建筑材料公司不得扣减王某工资

B. 由于在试用期内，所以甲建筑材料公司的做法是符合《劳动合同法》的

C. 甲公司可以扣发王某的工资，但是不得低于用人单位所在地的最低工资标准

D. 试用期内的工资不得低于本单位相同岗位的最低档工资

A. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

D. 参加、列席相关会议

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 公司长王某

B. 公司总经理李某

C. 常务副总经理张某

D. 综合管理部主任刘某

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D. 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

A. 合规部门对王某负责

B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分

D. 合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 守法合规

B. 诚实守信

C. 客户至上

D. 保守秘密

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 在公司连续工作满8年的张某

B. 到公司工作2年，并被董事会任命为总经理的王某

C. 在公司累计工作了10年，但期间曾离开过公司的赵某

D. 与公司已经连续订立两次固定期限劳动合同，且没有《劳动合同法》第39条和第40条第1项、第2项规定的情形

A. 代客户下达交易指令

B. 维护期货交易系统的稳定运行

C. 用客户的交易编码进行期货交易

D. 协助期货公司向客户提示风险

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 资深股民王某

B. 国有石油企业甲公司

C. 证券金融公司财务总监张某

D. 小型证券公司丙公司

A. 是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B. 交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额.资格和公司存续期限

C. 组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会.董事会.监事会和经理层构成

D. 成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

A. 独立董事连任时间最多不超过7年

B. 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C. 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D. 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论