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地方政府债券的托管()。

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

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第1题

地方政府债券的托管()。

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

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第2题

()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证。

A. 中央政府债券

B. 地方政府债券

C. 普通债券

D. 可转换债券

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第3题

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。

A. 专项债券

B. 特定债券

C. 专门债券

D. 一般债券

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第4题

地方政府一般债券采用()付息形式,地方政府一般债券实行自发自还。

A. 记账式浮动利率

B. 记账式固定利率

C. 凭证式固定利率

D. 凭证式浮动利率

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第5题

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的,由地方政府发行一般债券融资,主要以()偿还。

A. 公共预算收入

B. 政府性基金

C. 专项收入

D. 财政拨款

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第6题

以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是()。Ⅰ.发行主体是地方政府Ⅱ.地方政府一般由不同的级次组成,而且在不同国家有不同的名称Ⅲ.美国地方政府债券由州.市.区.县和州政府所属机关和管理局发行Ⅳ.日本地方政府债券则由一般地方公共团体和特殊地方公共团体发行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

以政府名义发行的债券,主要包括()。Ⅰ.公司债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.国债Ⅳ.企业债

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第8题

根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A. 零息债券.附息债券和息票累积债券

B. 实物债券.凭证式债券和记账式债券

C. 政府债券.金融债券和公司债券

D. 国债和地方债券

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第9题

下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商

A. ①

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第10题

地方政府债券可以分为()和()。

A. 一般债券;普通债券

B. 一般债券;收入债券

C. 普通债券;特种债券

D. 专项债券;收入债券

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第11题

财政部代表中央政府发行的债券,被称为()。

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

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第12题

地方政府专项债券的规模()。

A. 自行决定

B. 不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

C. 不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

D. 不得超过国务院确定的本地区债券规模

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第13题

地方政府一般债券的期限为()。

A. 1年、2年、3年、5年

B. 1年、3年、5年、7年

C. 1年、3年、5年、7年、10年

D. 1年、2年、5年、7年、10年

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第14题

财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后()内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

A. 15分钟

B. 30分钟

C. 1日

D. 60分钟

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第15题

关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

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第16题

地方债债权确立实行()方式。

A. 中标得券

B. 认购得券

C. 见款付券

D. 见认购单付券

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第17题

下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。

A. 在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高

B. 购买政府债券,是一种较安全的投资选择

C. 发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强

D. 国债的利息收入可免纳个人所得税

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第18题

小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习《金融市场基础知识》的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。

A. 在各类债券中,政府债券的信用等级并非最高

B. 购买政府债券,是一种较安全的投资选择

C. 发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便,使其流通性大大增强

D. 国债的利息收入可免纳个人所得税

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第19题

地方政府一般债券中,单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。

A. 50%

B. 40%

C. 30%

D. 20%

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第20题

地方政府一般债券由()发行,遵循公开.公平.公正的原则。

A. 中国证监会

B. 财政部

C. 地方政府

D. 国务院

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第21题

按()分类,债券可分为政府债券.金融债券.公司债券等。

A. 发行主体

B. 偿还期限

C. 计息方式

D. 付息方式

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第22题

债券是银行间债券市场的交易品种,下列选项中属于债券的是()。Ⅰ国债Ⅱ央行票据Ⅲ国际机构债券Ⅳ政府支持机构债券

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后15分钟内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

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第24题

以下关于政府债券的性质说法正确的是()。Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券Ⅱ.具有债券的一般性质Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第25题

根据()的不同,可以将债券分为政府债券.企业债券.金融债券等。

A. 发行者

B. 到期日

C. 投资对象

D. 信用等级

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第26题

财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。

A. 记账式国债承销团;单一价格;利率

B. 记账式国债承销团;多重价格;价格

C. 凭证式国债承销团;单一价格;利率

D. 凭证式国债承销团;多重价格;利率

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第27题

按照债券信用等级的不同,可以将债券分为()。

A. 政府债券和企业债券

B. 短期债券和长期债券

C. 标准债券和普通债券

D. 低等级债券和高等级债券

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第28题

债券按付息方式分类,可以分为()。

A. 政府债券.金融债券和公司债券

B. 零息债券.附息债券和息票累积债券

C. 实物债券.凭证式债券和记账式债券

D. 短期债券.中期债券和长期债券

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第29题

根据债券券面形态可以分为()。

A. 政府债券.金融债券和公司债券

B. 零息债券.附息债券和息票累积债券

C. 实物债券.凭证式债券和记账式债券

D. 短期债券.中期债券和长期债券

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第30题

下列债券种类不属于按发行主体分类的是()。

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 零息债券

D. 金融债券

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第31题

某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债.地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于()型证券投资基金。

A. 货币市场

B. 债券

C. 期货

D. 股票

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第32题

目前,可进行跨市场转托管的债券是()。①附息国债②公司债③企业债④地方债

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第33题

我国的国际债券主要有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.公司债券

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第34题

在改革开放政策的指导下,为利用国外资金,加快我国的建设步伐,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种不包括()。

A. 欧洲债券

B. 政府债券

C. 金融债券

D. 公司债券

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第35题

根据发行主体的不同,债券的分类不包括()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第36题

有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券.质押债券和()。

A. 金融债券

B. 公司债券

C. 政府债券

D. 担保债券

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第37题

下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 零息债券

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第38题

根据发行主体的不同,债券不能分为()。

A. 金融债券

B. 可转换债券

C. 公司债券

D. 政府债券

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第39题

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。

A. 政府债券

B. 企业债券

C. 金融债券

D. 可转换债券

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第40题

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系,这种债券交易结算方式是()。

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

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第41题

财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为()。

A. 0.1亿元

B. 0.2亿元

C. 1亿元

D. 2亿元

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第42题

()是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 固定利率债券

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第43题

()是公司依照法定程序发行.约定在一定期限还本付息的有价证券。

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 固定利率债券

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第44题

以下关于政府债券的流通性,说法不正确的是()。

A. 政府债券发行量一般非常大

B. 信用好,竞争力强,市场属性好

C. 允许在证券交易所上市交易,但不允许在场外市场进行买卖

D. 许多国家政府债券的二级市场十分发达

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第45题

债券市场不包括()。

A. 政府债券的发行市场

B. 公司债券的流通市场

C. 企业债券的发行市场

D. 一级市场

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第46题

美国联邦政府发行的债券被统称为(),是美国债券市场的基石。

A. 美国国债

B. 扬基债券

C. 政府债券

D. 联邦债券

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第47题

以下分类属于伦敦债券市场的是()。①金边债券市场②英国中央政府债券市场③国际债券市场④公司债券市场

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第48题

中央政府发行债券被视为()。

A. 高风险债券

B. 低风险债券

C. 无风险债券

D. 一般风险债券

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第49题

行政区域内工程质量监督管理工作由()负责。

A. 国务院住房和城乡建设主管部门

B. 国务院住房和城乡建设主管部门委托县级以上地方人民政府建设主管部门

C. 县级以上地方人民政府建设主管部门

D. 县级以上地方人民政府建设主管部门委托所属的工程质量监督机构

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第50题

市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的()。

A. 100%

B. 300%

C. 200%

D. 50%

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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形 按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是()。①接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券.期货投资咨询服务 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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