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下列不属于原始权益人的职责是()。

A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B. 配合并支持管理人、托管人履行职责

C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

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第1题

下列不属于原始权益人的职责是()。

A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B. 配合并支持管理人、托管人履行职责

C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

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第2题

下列选项,属于托管人职责的是()。

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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第3题

下列不属于管理人职责的是()。

A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所.资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B. 依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务

D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

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第4题

下列权益中,不属于农民工合法权益的是()。

A. 经济性权益

B. 社会性权益

C. 政治性权益

D. 法律权益

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第5题

某施工企业在农民工贾某未签订双方书面劳动合同的情况下,2009年1月该企业让贾某先上岗工作。9月份该企业与贾某签订劳动合同。此时贾某要求签订日期为9月;该企业认为签订日期为1月。由于双方未达成一致,劳动合同没有签订,该企业将贾某解雇。次月贾某将该公司告上法庭,认为侵犯了他们的合法权益,要求赔偿2月到9月双倍工资,并给予经济补偿。根据背景材料,回答以下问题。

A. 劳动合同应在入职后()内签订。

B. 下列不属于对农民工权益保护的规定的是()。

C. 农民工的权益包括()类型。

D. 贾某要求赔偿双倍工资的做法是正确的。

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第6题

下列不属于未成年人权益主要内容的是()。

A. 生存权

B. 发展权

C. 参与权

D. 自主婚配权

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第7题

下列权益中,不属于《妇女权益保障法》明确规定的妇女依法享有的权益是()

A. 婚姻家庭权益

B. 社会保障权益

C. 环境友好权益

D. 文化教育权益

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第8题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

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第9题

因专项计划资产的管理.运用.处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是()。

A. 专项计划资产独立于原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人的固有财产

B. 原始权益人.管理人.托管人及其他业务参与人因依法解散.被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产

C. 管理人管理.运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务,不得互相抵销

D. 因处理日常计划事务所支出的费用.对第三人所负债务,以专项计划资产承担

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第10题

根据《基金会管理条例》的规定,设立基金会,原始基金必须为到账货币资金,且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是()。

A. 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币

B. 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币

C. 全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币

D. 地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币

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第11题

下列不属于股权投资基金托管人的职责的是()。

A. 安全保管基金财产

B. 将基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料进行存档

C. 积极参与制定获得投资的企业的发展战略,为获得投资的企业提供增值服务

D. 依法监督基金管理人的资金运作

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第12题

下列属于农民工权益保护的基本原则的有()。

A. 公平对待,一视同仁

B. 统筹规划,合理引导

C. 立足当前,着眼长远

D. 强化服务.完善管理

E. 规范发展,诚实信用

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第13题

某日,某客运企业驾驶人杨某驾驶鲁VXXXXX中型普通客车,从某客运站出发前往山东省临沂市。出站时,车内共有22人:1名驾驶人、21名乘客(其中3人为免票儿童)。10时25分,沿青州市五文路行驶至邵庄镇集贸市场附近时,因制动失效,先后与一辆小货车、两辆面包车发生碰撞,并冲到赶集群众中,造成9人死亡、14人受伤,直接经济损失490余万元。经调查:该中型普通客车核载19人;该车制动性能不合格,驻车制动失效;安全例检人员违反例检工作规章制度和操作规程,在未对肇事车辆进行例检的情况下,违规出具合格报告。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第14题

某日,某客运企业驾驶人杨某驾驶鲁VXXXXX中型普通客车,从某客运站出发前往山东省临沂市。出站时,车内共有22人:1名驾驶人、21名乘客(其中3人为免票儿童)。10时25分,沿青州市五文路行驶至邵庄镇集贸市场附近时,因制动失效,先后与一辆小货车、两辆面包车发生碰撞,并冲到赶集群众中,造成9人死亡、14人受伤,直接经济损失490余万元。经调查:该中型普通客车核载19人;该车制动性能不合格,驻车制动失效;安全例检人员违反例检工作规章制度和操作规程,在未对肇事车辆进行例检的情况下,违规出具合格报告。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第15题

下列不属于法律援助和权益保护问题的是()。

A. 工伤事故赔付

B. 劳动保护与保险问题

C. 工资拖欠与克扣

D. 新入职业培训

E. 工伤事故危机干预

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第16题

下列职权不属于董事会职权的是()。

A. 执行股东会的决议

B. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案

C. 审议公司管理的公募基金的定期报告

D. 监督.检查公司的财务状况

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第17题

下列关于优先股与普通股说法错误的是()。

A. 代表对公司的所有权

B. 收益不固定

C. 正常经营情况下不会偿还给投资人

D. 同属于权益资本

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第18题

下列不属于工程师权力和职责范围的是()。

A. 解释书面合同

B. 更改合同

C. 对业主和承包商进行调解

D. 检查合同执行情况

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第19题

下列关于设立基金会应当具备的条件,表述不正确的是()。

A. 有固定的住所

B. 能够独立承担民事责任

C. 为特定的公益目的而设立

D. 全国性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币

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第20题

下列关于设立基金会应当具备的条件,表述不正确的是()。

A. 有固定的住所

B. 能够独立承担民事责任

C. 为特定的公益目的而设立

D. 全国性公募基金会的原始基金不低于400万人民币

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第21题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第22题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第23题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第24题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第25题

某施工队在某单位租借一间平房,承揽装修工程,由原来仅加工的木工活,要再增加做铝合金和塑钢门窗加工,没有正式电工。房间里要重新布置一下,原有一单相小电气设备(多功能木工机械)要移位,该设备的一次电源线是使用软电缆线沿墙边明设在水泥地面上的。缆线绝缘层已有磨损,电缆线裸露,接头处也没有用绝缘胶布包好,安装在该设备上的漏电开关也已失灵。在移动过程中田某等两名触电死亡,学徒工看见后又用手直接去拉田某也被电死。

A. 下列关于电工的说法正确的是()。

B. 对于本案例中造成3人死亡的事故,下列说法正确的是()。

C. 对较大事故的判定,下列说法正确的是()。

D. 上述事故中,只有最后的学徒工的做法是错误的,其前两名人员的死亡属于意外,很难控制。

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第26题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

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第27题

下列属于股权投资基金管理人的职责的是()。

A. 依照规定开设基金资金账户

B. 拟订和实施投资方案,并对被投资的企业进行投资后管理

C. 将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D. 依法监督基金管理人的资金运作

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第28题

某日,某客运企业驾驶员赵某驾驶粤VXXXXX大型客车从某客运站出发开往揭阳普宁市占陇镇,搭载共50人(包括驾驶人赵某)。12时55分许,行驶至惠州市境内广河高速公路龙门段73公里加440米处时,车辆失控向左偏离行驶方向与公路中央分隔带护栏发生刮撞后旋转并掉头仰翻于中央分隔带上,造成客车上19人当场死亡、31人受伤,中央分隔带护栏及车辆损毁,事故造成直接经济损失为3152.17万元。经调查:事故车辆在动态监控平台中的行驶速度均为每小时90公里左右,最高值为每小时99公里,公安部交通管理科学研究所鉴定结论,事故车辆离开合口隧道后至事故发生前的平均行驶速度在每小时107.5公里至每小时122.3公里;该客运企业制定了驾驶人安全教育学习制度,但驾驶员赵某长期未参加安全教育培训;该客运企业长期变相挂靠经营、源头管理缺失、以包代管。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第29题

某日,某客运企业驾驶员赵某驾驶粤VXXXXX大型客车从某客运站出发开往揭阳普宁市占陇镇,搭载共50人(包括驾驶人赵某)。12时55分许,行驶至惠州市境内广河高速公路龙门段73公里加440米处时,车辆失控向左偏离行驶方向与公路中央分隔带护栏发生刮撞后旋转并掉头仰翻于中央分隔带上,造成客车上19人当场死亡、31人受伤,中央分隔带护栏及车辆损毁,事故造成直接经济损失为3152.17万元。经调查:事故车辆在动态监控平台中的行驶速度均为每小时90公里左右,最高值为每小时99公里,公安部交通管理科学研究所鉴定结论,事故车辆离开合口隧道后至事故发生前的平均行驶速度在每小时107.5公里至每小时122.3公里;该客运企业制定了驾驶人安全教育学习制度,但驾驶员赵某长期未参加安全教育培训;该客运企业长期变相挂靠经营、源头管理缺失、以包代管。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第30题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第31题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第32题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第33题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第34题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第35题

根据《工伤保险条例》的规定,下列说法不正确的是()。

A. 因工外出期间,由于工作原因受到伤害的,应当认定为工伤

B. 患职业病的应当认定为工伤

C. 在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的视同工伤

D. 职工认为是工伤,用人单位不认为是工伤的,由职工承担举证责任

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第36题

张女士年龄大了,没有能力耕种自己的土地,近年由儿子照顾,土地也由儿子打理,过年时张女士向儿子索要近年土地的收益,儿子认为是自己耕种的不愿给,所以母子闹得很不愉快,对于该不该要回自己土地的全部收益,村里人说法不一,下列哪种说法正确。(),

A. 不应该,土地是儿子种的,付出了劳动,应该归儿子

B. 应该,土地的所有权是老母亲,不论谁耕种,所得的收益都应该给老人

C. 应该,作为老人的赡养人,儿子有义务为老人打理土地,并且收益也属于老人

D. 由于当初耕种之前没有明确的合约或者说法,所以最好收益老人和儿子一人一半

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第37题

因()情形之一导致信访事项发生,造成严重后果的,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A. 超越职权,侵害信访人合法权益的

B. 滥用职权,侵害信访人合法权益的

C. 行政机关应当作为而不作为,侵害信访人合法权益的

D. 办理信访事项推诿、敷衍、拖延的

E. 适用法律、法规错误或者违反法定程序,侵害信访人合法权益的

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第38题

公民基本权利也称宪法权利。关于公民基本权利,下列选项正确的是()。

A. 基本权利的主体主要是公民,在我国法人也可以作为基本权利的主体

B. 行使公民基本权利和义务应当遵循国家利益高于个人利益的原则

C. 平等权不允许合理差别

D. 权利和义务的平等性是我国公民基本权利和义务的重要特点

E. 行使公民基本权利和义务应当遵循权利和义务相统一的原则

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第39题

某社区养老服务中心由10名专业社会工作者和2名护士组成,中心负责人老李为更好地管理中心事务,采用民主型的领导方式。下列老李的做法中,最能体现其领导方式的是()。

A. 凭借个人的威信建议下属灵活选择工作程序和方法

B. 凭借个人的权力指挥下属安排好工作程序和方法

C. 运用工作职权要求下属执行既定的工作程序和方法

D. 放弃工作职权让下属自行安排工作程序和方法

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第40题

某社会工作事务所主任老李为了更好地发挥专业人员的作用,调动专业人员的积极性,对事务所采用民主管理的方式进行管理。下列选项中,最能体现民主领导方式的是()。

A. 凭借个人的威信建议下属灵活选择工作程序和方法

B. 凭借个人的权力指挥下属安排好工作程序和方法

C. 运用工作职权要求下属执行既定的工作程序和方法

D. 放弃工作职权让下属自行安排工作程序和方法

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第41题

根据《消费者权益保护法》规定,下列属于消费者权益争议解决方式的是()。

A. 请求消费者协会调解

B. 与经营者协商和解

C. 向公安机关报案

D. 向人民法院提起诉讼

E. 根据与经营者达成的仲裁协议提请仲裁机构仲裁

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第42题

某工程公司在一大厦广场基础工程进行护坡桩锚杆作业。当天工地主要负责人、安全员、电工等有关人员不在现场。下锚杆筋笼时,班组长因故请假也不在现场,13名民工在无人指挥的情况下自行作业,因钢筋笼将配电箱引出的380V电缆线磨破,使钢筋笼带电,造成5人触电死亡。这起事故直接原因是()。

A. 下列对于三类人员的安全管理职责的说法正确的是()。

B. 工地主要负责人不在现场

C. 班组长请假

D. 380V电缆线磨破漏电

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第43题

某工程公司在一大厦广场基础工程进行护坡桩锚杆作业。当天工地主要负责人、安全员、电工等有关人员不在现场。下锚杆筋笼时,班组长因故请假也不在现场,13名民工在无人指挥的情况下自行作业,因钢筋笼将配电箱引出的380V电缆线磨破,使钢筋笼带电,造成5人触电死亡。这起事故直接原因是()。

A. 下列对于三类人员的安全管理职责的说法正确的是()。

B. 工地主要负责人不在现场

C. 班组长请假

D. 380V电缆线磨破漏电

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第44题

某工程公司在一大厦广场基础工程进行护坡桩锚杆作业。当天工地主要负责人、安全员、电工等有关人员不在现场。下锚杆筋笼时,班组长因故请假也不在现场,13名民工在无人指挥的情况下自行作业,因钢筋笼将配电箱引出的380V电缆线磨破,使钢筋笼带电,造成5人触电死亡。这起事故直接原因是()。

A. 下列对于三类人员的安全管理职责的说法正确的是()。

B. 工地主要负责人不在现场

C. 班组长请假

D. 380V电缆线磨破漏电

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第45题

关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列选项错误的是()。

A. 受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B. 宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C. 我国公民有进行科学研究、文学创作和其他文化活动的自由

D. 同社会经济权利一样,文化教育权属于公民的积极收益权

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第46题

关于人民代表大会制度,下列选项不正确的是()。

A. 人民代表大会制度体现了一切权力属于人民原则

B. 地方各级人民代表大会是地方各级国家权力机关

C. 全国人民代表大会是最高国家权力机关

D. 地方各级国家权力机关对最高国家权力机关负责,并接受其监督

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第47题

下列不属于投资收益的是()。

A. 买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益

B. 债券投资而实现的利息收入

C. 因股票.基金投资等获得的股利收益

D. 衍生工具投资产生的相关损益

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第48题

下列不属于股权投资基金清算的原因的是()。

A. 基金过半投资项目都已经实现清算退出

B. 基金合同约定的存续期届满

C. 基金股东会或股东大会.全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算

D. 基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资

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第49题

下列各项中,属于消费者权益争议解决方式的是()。

A. 请求消费者协会调解

B. 请求消费者协会申诉

C. 与经营者协商和解

D. 向人民法院提起诉讼

E. 根据与经营者达成的仲裁、协议提请仲裁机构仲裁

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第50题

下列各项中,属于消费者权益争议解决方式的是()。

A. 请求消费者协会调解

B. 请求消费者协会申诉

C. 与经营者协商和解

D. 向人民法院提起诉讼

E. 根据与经营者达成的仲裁、协议提请仲裁机构仲裁

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证券公司()负责确定融资融券的总规模。 证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的,应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是()。 证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券()。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金 除了法律及行政法规之外,证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括()Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东(大)会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。 可充抵保证金的证券折算率,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(),其他股票折算率最高不超过()。 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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