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第1题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
（）不属于我国基金销售的方式。
A.
商业银行代销
B.
证券公司代销
C.
保险公司代销
D.
财务公司代销
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第3题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第5题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第6题
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第7题
目前我国的基金代售机构主要是（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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第8题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第9题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第10题
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。
A.
银行和保险公司
B.
中介机构
C.
银行和券商
D.
证券公司和保险公司
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第11题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第12题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第14题
下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。
A.
销售渠道比较单一
B.
营销成本较高
C.
以基金公司直销为主
D.
以银行和券商代销为主
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第15题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第16题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第17题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第18题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第19题
下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第22题
以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
A.
保险机构
B.
中国人民银行
C.
期货公司
D.
商业银行
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第23题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第24题
独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距Ⅲ.销售各种基金产品Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第26题
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第27题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第28题
目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（）。
A.
全国性商业银行
B.
城市商业银行
C.
在华外资法人银行
D.
以上都是
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第29题
同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。Ⅰ商业银行Ⅱ保险公司Ⅲ证券公司Ⅳ基金公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第31题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第32题
股权投资基金销售机构必须（）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第33题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括（）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.严格账户管理Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
具有基金销售业务资格的主体不包括（）。
A.
商业银行
B.
P2P信贷
C.
保险机构
D.
证券公司
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第35题
银行代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.基金产品和其他金融产品较全Ⅱ.销售网点众多Ⅲ.客户经理制度日渐完善Ⅳ.专注于基金销售
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第38题
证券金融公司的资金，可以用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购置自用不动产Ⅲ.购买国债Ⅳ.购买证券投资基金份额
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构.独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A.
申请人
B.
管理人
C.
托管人
D.
持有人
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第40题
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。
A.
基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.
商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.
证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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第41题
基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询挂活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行.专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介.基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第42题
下列说法中错误的是（）。
A.
保险公司可申请从事基金代理销售
B.
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.
基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
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第43题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。
A.
直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.
代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D.
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
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第44题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第45题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。Ⅰ.网上发售Ⅱ.网下发售Ⅲ.投资者认购Ⅳ.机构包销
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
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第50题
在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
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