投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

A. 投资业务人员

B. 后台服务人员

C. 合规管理人员

D. 销售业务人员

A. 反洗钱合规风险

B. 信息披露合规风险

C. 投资合规性风险

D. 销售合规风险

A. 违反公平交易原则

B. 违反相关法律法规

C. 利用相同身份进行非法资金转移

D. 违反公司内部规章

A. 非法挪用资金

B. 非法截留资金

C. 非法转移资金

D. 以上都是

A. 对基金投资者形成误导

B. 对基金行业造成不良声誉

C. 对资本市场造成系统风险

D. A和B

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 反洗钱合规性风险

A. 市场风险

B. 合规风险

C. 操作风险

D. 信用风险

A. 法律制裁

B. 监管处罚

C. 重大财务损失和声誉损失

D. 以上都是

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 利率风险

B. 财产风险

C. 经营风险

D. 投资交易过程中的合规风险

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 政策风险

D. 财务风险

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. ①②③

B. ①②④

C. ①②③④

D. ②③④

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

B. 市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

C. 操作风险，是指由不完善或有问题的人员.信息科技系统.内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险.战略风险和声誉风险

D. 流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本知识、方法和措施

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 可以帮助基金管理人控制违规风险

B. 减少违规处罚导致的损失

C. 减少声誉风险导致的潜在损失

D. 减少基金持有人的损失

A. 持续关注法律.规则和准则的最新发展，正确理解法律.规则和准则的规定及其精神，准确把握法律.规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议

B. 实施充分且有代表性的压力评估和测试

C. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

D. 审核评价基金管理人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 1、2、3、4

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 安全生产法律法规和规章制度

B. 安全操作规程

C. 针对性的安全防范措施

D. 违章指挥、违章作业、违反劳动纪律产生的后果

E. 预防、减少安全风险以及紧急情况下应急救援的基本措施

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 建立信息披露风险责任制

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

A. 操作风险

B. 政策风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价.合规风险评估.合规性测试.合规培训与教育等

B. 组织制定合规管理程序以及合规手册.员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律.规则和准则提供指导

C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D. 审核评价基金托管人各项政策.程序和操作指南的合规性，组织.协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策.程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策.程序和操作指南符合法律.规则和准则的要求

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持