督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

A. 总经理

B. 股东会

C. 董事会

D. 董事长

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 以上都不是

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 中国证券业协会

B. 董事会

C. 中国基金业协会

D. 中国证监会及相关派出机构

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B. 公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D. 基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题

A. 正确

B. 错误

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 隐瞒问题，协助建筑公司蒙混过关

B. 向建筑公司提出警告，但不报告相关部门

C. 及时向建设单位和建设行政主管部门报告

D. 自行要求建筑公司整改，无需报告

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会.经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促该证券公司进行专项检查

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 应当对其制造的电梯的安全运行情况进行跟踪调查和了解

B. 对电梯的维护保养单位或者使用单位在维护保养和安全运行方面存在的问题，提出改进建议，并提供必要的技术帮助

C. 发现电梯存在严重事故隐患时，应当及时告知电梯使用单位，并向负责特种设备安全监督管理的部门报告

D. 电梯制造单位对调查和了解的情况，应当作出记录

E. 电梯投入使用后，由使用单位全权负责，电梯问题，与制造单位无关

A. 在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等

B. 在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 作业人员有权对施工现场的作业条件、作业程序和作业方式中存在的安全问题提出批评、检举和控告

B. 有权对不安全作业提出整改意见

C. 作业人员应当遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程

D. 在施工中发生危及人身安全的紧急情况时，作业人员有权立即停止作业或者在采取必要的应急措施后撤离危险区域

A. 基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B. 基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实.准确，并注明出处

D. A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任

B. 评估应急处置工作

C. 总结事故教训

D. 提出整改措施

A. 正确

B. 错误

A. 惩前毖后

B. 精益求精

C. 治病救人

D. 实事求是

A. 及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任

B. 评估应急处置工作

C. 总结事故教训

D. 提出整改措施

A. 正确

B. 错误

A. 惩前毖后

B. 精益求精

C. 治病救人

D. 实事求是

A. 国务院

B. 住建部

C. 国务院建设行政主管部门

D. 地方各级人民政府

A. 国务院

B. 住建部

C. 国务院建设行政主管部门

D. 地方各级人民政府

A. 投资决策部

B. 权益保护部

C. 风险控制部

D. 监察稽核部

A. 落实检查措施

B. 落实整改措施

C. 落实监督措施

D. 落实控制措施

A. 一年半内

B. 二年内

C. 一年内

D. 半年内

A. 半年内

B. 一年内

C. 一年半内

D. 二年内

A. 追查到底

B. 加大责任

C. 追究责任

D. 较大处理

A. 落实检查措施

B. 落实整改措施

C. 落实监督措施

D. 落实控制措施

A. 一年半内

B. 二年内

C. 一年内

D. 半年内

A. 半年内

B. 一年内

C. 一年半内

D. 二年内

A. 追查到底

B. 加大责任

C. 追究责任

D. 较大处理

A. 落实检查措施

B. 落实整改措施

C. 落实监督措施

D. 落实控制措施

A. 一年半内

B. 二年内

C. 一年内

D. 半年内

A. 半年内

B. 一年内

C. 一年半内

D. 二年内

A. 追查到底

B. 加大责任

C. 追究责任

D. 较大处理

A. 落实检查措施

B. 落实整改措施

C. 落实监督措施

D. 落实控制措施