相比基金行业自律.基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。

A. 最为有效

B. 最具权威

C. 最具效率

D. 最为广泛

A. 以政府监管为核心.社会监督为纽带.机构内控为基础.行业自律为补充

B. 以政府监管为核心.机构内控为纽带.行业自律为基础.社会监督为补充

C. 以政府监管为核心.行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充

D. 以机构内控为核心.社会监督为纽带.政府监管为基础.行业自律为补充

A. 基金行业自律

B. 基金机构内控

C. 社会力量监督

D. 行政监管

A. 基金行业自律

B. 基金机构内控

C. 社会力量监督

D. 行政监管

A. 专业评估机构

B. 审计机构

C. 会计机构

D. 社会力量

A. 社会力量

B. 基金机构内部监督部门

C. 基金行业自律组织

D. 有法定监管权的政府机构

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 法定监管

B. 审慎监管

C. 适度监管

D. 依法监管

A. 政府监管机构

B. 行业自律组织

C. 基金机构内部监督部门

D. 社会力量

A. 政府监管

B. 行业自律

C. 内部监控

D. 社会监督

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监管时间具有连续性

B. 监管主体及其权限具有法定性

C. 监管活动具有自觉性

D. 监管对象具有广泛性

A. 法定性和强制性

B. 法治性和自主性

C. 义务性和强制性

D. 法定性和强迫性

A. 维护股权投资基金行业的良好秩序

B. 有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

C. 提高股权投资基金行业效率

D. 保护股权投资基金投资者利益

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监管主体的法定性

B. 监管权限的法定性

C. 监管流程的法定性

D. 监管活动的强制性

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 基金监管主体

B. 基金行业自律组织

C. 基金市场的自律管理者

D. 以上都不是

A. 从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B. 从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C. 证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。

D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国人民银行

D. 中国发改委

A. 工商行政管理机关；基金业协会

B. 证券登记结算公司；基金业协会

C. 工商行政管理机关；证监会

D. 基金业协会；证监会

A. 基金份额上市交易监管

B. 基金投资行为监管

C. 基金市场的自律管理

D. 以上都是

A. 差异化

B. 专业化

C. 统一

D. 集中

A. 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B. 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C. 狭义的监管方式包括市场准入监管.检查及其后续的处置措施

D. 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

A. 内幕信息

B. 法律法规

C. 职业道德

D. 执业规范

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 监督管理；日常管理

B. 监督管理；自律管理

C. 日常管理；监督管理

D. 自律管理；日常管理

A. 监管机构的高效监管

B. 行业自律组织的发展

C. 真实.准确.完整.及时的基金信息披露

D. 基金管理人内部申请核准

A. 职工参与

B. 政府监管

C. 行业自律

D. 社会监督

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为

A. 证券业协会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会

A. 熟悉法律法规等行为规范

B. 自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C. 积极配合基金监管机构的监管

D. 不得欺诈客户

A. 有利于监管部门实施更有效的分类监管

B. 有助于确保投资者的基金投资获利

C. 有助于投资者对基金风险收益特征的把握

D. 有助于投资者加深对各种基金的认识

A. 《证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券投资基金管理公司管理办法》

D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 基金管理公司

B. 商业银行

C. 基金监督机构

D. 自律组织

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为