广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构.基金行业自律组织.基金机构内部监督部门以及（）对基金市场.基金市场主体及其活动的监督或管理。

A. 社会力量

B. 基金机构内部监督部门

C. 基金行业自律组织

D. 有法定监管权的政府机构

A. 专业评估机构

B. 审计机构

C. 会计机构

D. 社会力量

A. 政府监管机构

B. 行业自律组织

C. 基金机构内部监督部门

D. 社会力量

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A. 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B. 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C. 狭义的监管方式包括市场准入监管.检查及其后续的处置措施

D. 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

A. 股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段

B. 股权投资基金行业协会由基金管理人.基金托管人和其他基金服务机构组成

C. 行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则

D. 行业规则包括信息披露.利益冲突.内部治理和运营.行业行为守则等

A. 基金行业自律

B. 基金机构内控

C. 社会力量监督

D. 行政监管

A. 股权投资基金公司审核

B. 股权投资基金募集

C. 股权投资基金行业自律

D. 股权投资基金行业监管

A. 基金监管主体

B. 基金行业自律组织

C. 基金市场的自律管理者

D. 以上都不是

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国基金业协会

D. 中国证券业协会

A. 以政府监管为核心.社会监督为纽带.机构内控为基础.行业自律为补充

B. 以政府监管为核心.机构内控为纽带.行业自律为基础.社会监督为补充

C. 以政府监管为核心.行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充

D. 以机构内控为核心.社会监督为纽带.政府监管为基础.行业自律为补充

A. 作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B. 基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C. 对监管对象公正对待，一视同仁

D. 基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

A. 证券业协会

B. 证券交易所

C. 中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 基金份额上市交易监管

B. 基金投资行为监管

C. 基金市场的自律管理

D. 以上都是

A. 法定监管

B. 审慎监管

C. 适度监管

D. 依法监管

A. 监管时间具有连续性

B. 监管主体及其权限具有法定性

C. 监管活动具有自觉性

D. 监管对象具有广泛性

A. 基金的募集分为自行募集和委托募集

B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式

C. 直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为

A. 保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B. 防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C. 股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

D. 基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

A. 财政部

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 中国发展和改革委员会

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 以上都是

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国人民银行

D. 中国发改委

A. 监管主体的法定性

B. 监管权限的法定性

C. 监管流程的法定性

D. 监管活动的强制性

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 最为有效

B. 最具权威

C. 最具效率

D. 最为广泛

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 社会团体

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金份额持有人

B. 基金监管机构

C. 基金评级机构

D. 基金注册登记机构

A. 《货币市场基金管理暂行规定》

B. 《货币市场基金监督管理办法》

C. 《证券投资基金运作管理办法》

D. 《证券投资基金法》

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券

A. 目标

B. 体制

C. 内容

D. 方式

A. 基金管理人与基金销售机构权利的部分

B. 基金管理人与基金销售机构义务的部分

C. 涉及投资者利益的部分

D. 涉及基金管理人利益的部分

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 监管机构的高效监管

B. 行业自律组织的发展

C. 真实.准确.完整.及时的基金信息披露

D. 基金管理人内部申请核准

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

B. 监管职权的行使，必须依据法律程序

C. 必须有法律依据

D. 监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

A. 市场服务机构

B. 市场金融机构

C. 基金投资者

D. 行业自律组织

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇