高效基金监管的保证不包括（）。

A. 规范的监管程序

B. 科学的监管技术

C. 现代化的监管手段

D. 过度的市场干预

A. 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B. 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C. 狭义的监管方式包括市场准入监管.检查及其后续的处置措施

D. 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围

A. 监管会计报表

B. 拟定监管私募投资基金的规则.实施细则

C. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

D. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 包括基坑土方挖填

B. 包括基础砌筑。

C. 包括管内配线

D. 不包括保护管敷设

E. 不包括电杆组立

A. 关于证券投资基金的监管原则

B. 关于保护投资者权益的制度

C. 关于基金托管人的监管制度

D. 关于证券投资基金监管机构职能的制度

A. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

B. 负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

C. 组织对私募投资基金开展监督检查

D. 负责政府投资基金的管理和规范工作

A. 金管局

B. 证监会

C. 保监处

D. 银监会

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 适度监管原则

B. 高效监管原则

C. 依法监管原则

D. 保障市场主体利益原则

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 适度监管原则

B. 合理监管原则

C. 审慎监管原则

D. 依法监管原则

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

B. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

C. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费.会计师和律师费.信息披露等费用

D. 基金份额持有人大会费用

A. 市场准入

B. 从业人员资格

C. 从业人员执业行为

D. 以上都是

A. 基金合同生效不足六个月的基金业绩

B. 基金合同生效十年以上的基金业绩

C. 基金管理人管理的其他基金过往业绩

D. 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

A. 依法监管原则

B. 高效监管原则

C. 适时监管原则

D. 分类监管原则

A. 合规风控负责人

B. 副总经理

C. 财务人员

D. 总经理

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. 目标

B. 体制

C. 内容

D. 方式

A. 现场察看

B. 电话回访

C. 听取汇报

D. 查验资料

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 保护客户资产

B. 提供自发性协助

C. 对证券投资基金管理人进行实地检查

D. 相互提供信息

A. 基金管理人负责基金的投资操作

B. 基金管理人不参与基金财产的保管

C. 由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产

D. 以上都是

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 承诺最低收益

B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产

C. 保证为其最大利益管理基金财产

D. 保证公平对待所管理的不同基金财产

A. 对基金销售行为.开放式基金信息披露的日常监管

B. 对基金管理公司高级管理人员的日常监管

C. 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D. 对日常监管中发现的重大问题进行处置

A. 审计费.律师费.上市年费.分红手续费.持有人大会费.开户费.银行汇划手续费等

B. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D. 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费.会计师和律师费.信息披露费等费用

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 对基金份额上市交易进行监管

B. 对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控

C. 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控

D. 对基金托管人的托管行为进行管理

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 本金保证

B. 收益保证

C. 红利保证

D. 风险保证

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 社会保险基金在保证安全的前提下，为了能让社保基金实现保值和增值，可以用来投资运营

B. 社保基金可以用来投资兴建、改建办公场所

C. 社会保险基金不能用来支付人员经费

D. 社会保险基金不得违规投资运营

E. 社会保险基金不能用来支付管理费用

A. 投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%

B. 投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%

C. 投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%

D. 投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券

A. 投资对象

B. 投资范围

C. 投资风险

D. 禁止投资行为

A. 中国证监会机构部

B. 分支机构所在地证监局

C. 母机构所在地证监局

D. 以上都是

A. 正确

B. 错误

A. 包括基本养老保险基金和基本医疗保险基金实行统一建账，分开核算

B. 工伤保险基金和失业保险基金实行统一建账，统一核算

C. 基本医疗保险基金和工伤保险基金实行分别建账，分账核算

D. 基本养老保险基金逐步实行全国统筹

E. 生育保险基金逐步实现省级统筹

A. II.III

B. I.II.III

C. I.II

D. I.III

A. 日常检查

B. 季度检查

C. 现场检查

D. 非现场检查

A. 职责清晰

B. 分工明确

C. 适时适度

D. 反应快速

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

B. 不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致

C. 从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低

D. 基金风险程度越高，基金管理费率越高