根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

A. 对宣传推介材料进行合规审核

B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C. 建立有效的投资流程和投资授权制度

D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易.商业贿赂.误导.欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A. 建立信息披露风险责任制

B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任

C. 对宣传推介材料进行合规审核

D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 系统性风险是可分散风险

B. 系统性风险不包括汇率风险

C. 系统性风险即市场风险

D. 系统性风险包括基金管理公司的经营风险

A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 全程

A. 2014年6月

B. 2012年8月

C. 2014年8月

D. 2012年6月

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 加强对重大投资的监测

B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C. 建立流动性预警机制

D. 制定流动性风险处置预案

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 销售合规性风险

B. 投资合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 反洗钱合规性风险

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 建立信息披露风险责任制

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

A. 从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 建立信息披露风险责任制

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》

B. 《证券期货投资者适当性管理办法》

C. 《私募基金销售适用性实施办法》

D. 《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 适当性管理原则

B. 专业规范原则

C. 投资者利益优先原则

D. 有效沟通原则

A. 专业规范

B. 适当性管理

C. 有效沟通

D. 安全第一

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. 完善的风险管理制度

B. 注册或备案

C. 财务状况良好

D. 制定了完善的资金清算流程

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. ①②③

B. ①②

C. ②③④

D. ①②③④

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 参加或者列席与其履职相关的会议

B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C. 与期货公司有关人员进行谈话

D. 了解期货公司业务执行情况

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规.规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化.提高员工合规意识

A. 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

B. 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C. 检查评估基金发行及日常运作中（销售.投资.运营）各项活动的合规性，防范运作风险

D. 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造.为新产品提供合规支持

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 证券公司

B. 证券投资咨询机构

C. 独立基金销售机构

D. 律师事务所

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 经营风险

D. 职业道德风险

A. 净资本

B. 净资产

C. 资本杠杆率

D. 风险覆盖率

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中，负责监控期货公司的交易情况，发现异常动态应当及时采取措施，并向相关证监局通报，对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中，参与市场风险处置，并根据有关法规和风险处置工作的需要，及时采取相应措施

A. ①③

B. ①②

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是

A. 风险相当原则

B. 同一性原则

C. 自主管理原则

D. 保密原则

A. 董事会

B. 股东大会

C. 管理层

D. 董事会.管理层到全体员工

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

B. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

C. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现.汇报和处理

D. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

A. 基金管理人可口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件

B. 同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同

C. 基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示

D. 管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露

A. 法律

B. 部门规章

C. 规范性文件

D. 自律规则

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

A. 基金风险程度越高，基金管理费率越高

B. 货币市场基金的基金管理费率最低

C. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

D. 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

A. 正确

B. 错误

A. 员工需要遵守的基本原则

B. 识别合规风险的主要程序

C. 管理合规风险的主要程序

D. 合规风险的处理评估