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第1题
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第3题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第4题
可以责令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会.中国银保监会应当（）。
A.
责令其改正
B.
予以警告
C.
罚款
D.
报司法机关
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第6题
国务院监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分合规负责人Ⅳ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。
A.
当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.
证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.
未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
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第8题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第9题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。
A.
该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.
该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.
董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.
该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
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第11题
首席风险官不得有下列行为（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.
滥用职权，干预期货公司正常经营
D.
向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为
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第12题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事.高级管理人员提出罢免建议③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施
A.
①②③④
B.
①②③
C.
②③
D.
①④
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第13题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第14题
期货公司拟免除（）职务的。应当将免除决定报告监管部门。
A.
监事会主席
B.
独立董事
C.
首席风险官
D.
董事长
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第15题
在我国，公司法人实体可采取（）形式。Ⅰ有限责任公司Ⅱ无限责任公司Ⅲ股份有限公司Ⅳ私人合作公司
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利Ⅲ.责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第17题
申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（）
A.
申请书、任职资格申请表
B.
身份、学历、学位证明
C.
期货从业人员资格证书
D.
中国证监会规定的其他材料
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第18题
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。Ⅰ.公司董事会Ⅱ.中国证监会Ⅲ.中国证监会相关派出机构Ⅳ.公司监事会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第19题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。
A.
责令整顿
B.
全权接管
C.
颁布限制令
D.
责令更换
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第20题
下列情形中，督察长需要向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的是（）。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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第22题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1／3的公司职工代表Ⅳ.董事.高级管理人员不可以兼任监事
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第24题
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事.监事.高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③④
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第25题
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第26题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第27题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.
合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.
证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.
证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.
证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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第28题
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。1.董事2.监事3.高级管理人员4.境内分支机构负责人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第29题
期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.
法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.
未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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第30题
合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律，行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第32题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。1.组织制定规章制度，并监督其实施2.审议批准年度合规报告3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员4.决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇5.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议6.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4、6
C.
1、3、4、5
D.
2、3、5、6
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第33题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第34题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。
A.
合规负责人应对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见
B.
合规负责人直接对股东（大）会负责
C.
合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
D.
证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
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第35题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善.权责不明.未勤勉尽责等原因导致的（）。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第36题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。
A.
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查
B.
王某为证券公司高级管理人员
C.
王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D.
王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
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第37题
下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.组织召开股东会会议Ⅲ.对发行公司债券作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
A.
合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.
中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.
其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.
中国证监会和自律组织的外部支持
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第39题
以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第40题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。Ⅰ外国的法人Ⅱ外国的自然人Ⅲ中国香港的法人Ⅳ中国公民
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息.交易设施Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第43题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第44题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律.行政法规.行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
社会责任投资代表的是（）。Ⅰ.公司收益Ⅱ.公司治理Ⅲ.环境Ⅳ.社会
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第48题
董事会的职责有（）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（）文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
