更多“基金管理公司股东会的职权包括（）。Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬.聘用期限和其他聘用条款事宜”相关的问题
第1题
基金管理公司股东会的职权包括（）。Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ选举和更换董事，批准董事的报酬事项Ⅲ审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案Ⅳ聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬.聘用期限和其他聘用条款事宜
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
基金公司董事会依法行使的职权包括（）。①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②③
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第3题
一般来说，股东会依法可以行使的职权（）。
A.
决定公司的经营方针和投资计划
B.
修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
C.
选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D.
以上都是
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第4题
股东会可以依法行使的职权不包括（）。
A.
选举和更换董事，批准董事的报酬事项
B.
提交公司的经营方针和投资计划
C.
修改公司章程
D.
对公司增加或者减少注册资本作出决议
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第5题
下列职权不属于董事会职权的是（）。
A.
执行股东会的决议
B.
批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C.
审议公司管理的公募基金的定期报告
D.
监督.检查公司的财务状况
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第6题
下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
A.
②③⑤⑥⑦
B.
①②③⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥⑦
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第7题
下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑤⑥⑦
C.
①③④⑥⑦
D.
①②③④⑤⑥
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第8题
董事会的职责有（）。Ⅰ批准公司发展战略Ⅱ批准公司年度财务预算与决算Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以参与（）。
A.
对关联交易进行决策
B.
批准公司章程的修改
C.
聘任和解聘公司董事
D.
批准公司发展战略
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第10题
下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
A.
①②④⑤⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第11题
（）决定公司高级管理人员的薪酬.考核与激励制度。
A.
董事长
B.
监事会
C.
董事会
D.
股东大会
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第12题
（）负责批准公司发展战略.批准公司年度财务预算与决算.聘任和解聘公司高级管理人员.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
A.
监事会
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第13题
以下属于股东大会的权利的是（）Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.对公司上市.增资.减资.利润分配.关联交易等重大事项进行决策Ⅳ.批准公司年度财务预算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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第15题
董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。
A.
1/3
B.
2/3
C.
3/4
D.
1/2
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第16题
下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议
A.
①②④⑤⑥
B.
①③④⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③④⑤⑥
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第17题
（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。
A.
董事会
B.
股东大会（股东会）
C.
监事会
D.
理事会
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第18题
股东大会的职责有（）。Ⅰ修改公司章程Ⅱ聘任和解聘公司董事Ⅲ对公司上市.增资.减资.利润分配进行决策Ⅳ对关联交易等重大事项进行决策
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
股东大会负责修改公司章程.聘任和解聘公司董事.（）等重大事项的决策。
A.
公司上市.增资.减资.利润分配
B.
公司上市.减资.利润分配.审批重大关联交易
C.
公司上市.增资.减资.审批重大关联交易
D.
公司上市.增资.减资.利润分配.审批重大关联交易
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第20题
股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。
A.
修改公司章程
B.
审批重大关联交易
C.
批准公司发展战略
D.
聘任和解聘公司董事
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第21题
决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。
A.
董事会
B.
股东（大）会
C.
经营管理主要负责人
D.
分支机构负责人
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第22题
下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。
A.
审议批准合规管理的基本制度
B.
维护公司的统一性和完整性
C.
评估合规管理有效性
D.
决定合规负责人的聘任
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第23题
董事会履行的合规职责不包括（）。
A.
审议批准合规管理的基本制度
B.
审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.
决定合规负责人的聘任.解聘.考核及薪酬事项
D.
建立与合规负责人的直接沟通机制
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第24题
公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。
A.
有限责任公司
B.
股份有限公司
C.
普通合伙人
D.
国有独资公司
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第25题
股份有限公司利润分配的表述，正确的是（）。Ⅰ.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金Ⅱ.资本公积金不得用于弥补公司亏损Ⅲ.股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司Ⅳ.公司持有的本公司股份不得分配利润
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第26题
需要公司股东投票表决通过的事项不包括（）。
A.
公司日常业务
B.
公司合并
C.
公司解散
D.
公司分立
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第27题
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅱ.公司解聘会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会.股东大会或者董事会决定Ⅲ.就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ.就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第28题
下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。
A.
股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.
当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
D.
根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让
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第29题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。1.组织制定规章制度，并监督其实施2.审议批准年度合规报告3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员4.决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇5.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议6.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.
1、2、3、4
B.
2、3、4、6
C.
1、3、4、5
D.
2、3、5、6
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第30题
审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A.
监事会
B.
董事会
C.
专门委员会
D.
股东大会
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第31题
投资决策委员会所议事项包括（）。①决定公司的投资决策程序及权限设置原则②决定基金的投资原则.投资目标和投资理念③决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第32题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
公司型基金的权力机构是____，投资者可以在____层面对基金重大事项或重大投资进行决策。（）
A.
股东大会（股东会）；股东大会（股东会）
B.
董事会；董事会
C.
股东大会（股东会）；董事会
D.
董事会；股东大会（股东会）
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第34题
李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案Ⅲ.三分之一的董事出席了会议Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.
审议批准理事会和总经理的工作报告
B.
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.
批准期货交易所的成立
D.
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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第36题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。
A.
投资者
B.
董事会
C.
证监会
D.
股东大会
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第37题
公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。
A.
董事会/股东大会（股东会）
B.
股东大会（股东会）/董事会
C.
监事会/股东大会（股东会）
D.
董事会/经理层
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第38题
下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）。
A.
决定会员的接纳和退出
B.
决定对违规行为的纪律处分
C.
选举和更换会员理事
D.
决定增加或者减少期货交易所注册资本
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第39题
关于公司型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）
A.
股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.
公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过
C.
有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配
D.
股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配
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第40题
下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事.高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事.高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事.高级管理人员予以纠正④提议召开临时股东会会议⑤对公司增加或者减少注册资本作出决议⑥向股东会会议提出提案
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤⑥
D.
②③④⑤⑥
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第41题
会员制期货交易所会员大会行使下列（）职权。
A.
审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.
选举和更换会员理事
C.
撰写理事会和总经理的工作报告
D.
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
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第42题
下列说法错误的是（）。
A.
公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
B.
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
C.
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人
D.
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
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第43题
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。
A.
提高保证金收取标准
B.
降低风险管理要求
C.
降低手续费收取标准
D.
提高手续费收取标准
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第44题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第45题
下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数.每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法.职权.议事规则⑤董事会的组成.职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成.职权和议事规则
A.
①②④⑤⑥⑦
B.
①②③⑥⑦
C.
①②③④⑤⑥⑦
D.
①②③⑤⑥⑦
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第46题
下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。
A.
检查公司财务
B.
提议召开临时股东会会议
C.
决定公司内部管理机构的设置
D.
对董事执行公司职务的行为进行监督
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第47题
（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.
公司型基金
B.
股票基金
C.
私募基金
D.
契约型基金
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第48题
下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是（）
A.
公司名称和住所
B.
公司经营范围
C.
发起人的姓名或者名称
D.
公司的经营计划
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第49题
股份有限公司章程应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.监事会的组成.职权和议事规则Ⅲ.公司利润分配办法Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第50题
按照我国《公司法》，公司税后利润的分配顺序为（）。①提取法定公积金；②弥补公司以前年度亏损；③未分配利润；④向投资者分配的利润或股利；⑤经股东会或者股东大会决议提取任意公积金。
A.
②①⑤④③
B.
②⑤①④③
C.
②①⑤③④
D.
②⑤①③④
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搜题
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