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第1题
（）是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别.评估和分析，及时防范和化解风险。
A.
环境控制
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息沟通
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第2题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（）。
A.
基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.
风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.
基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.
基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控
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第3题
在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别.系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
A.
内部环境
B.
内部监督
C.
控制活动
D.
风险评估
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第4题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
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第6题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第7题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第8题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第9题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第10题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第11题
风险评估是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。
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第12题
下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A.
合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险
B.
大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.
操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.
道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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第13题
建筑施工企业组织机构发生重大调整时，应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展（），及时更新风险信息。
A.
风险管理
B.
风险评估
C.
风险管控
D.
风险分析
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第14题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第15题
安全风险评估一般有三个步骤，下列不属于的是()。
A.
安全风险评估制度的建立
B.
安全风险的辨识与评价
C.
危险危害因素的分析、分类及管理措施
D.
安全风险评估
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第16题
安全风险评估一般有三个步骤，下列不属于的是()。
A.
安全风险评估制度的建立
B.
安全风险的辨识与评价
C.
危险危害因素的分析、分类及管理措施
D.
安全风险评估
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第17题
安全风险评估一般有三个步骤，下列不属于的是()。
A.
安全风险评估制度的建立
B.
安全风险的辨识与评价
C.
危险危害因素的分析、分类及管理措施
D.
安全风险评估
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第18题
建设工程在施工过程中，施工单位项目部应组织开展施工安全风险评估工作。
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第19题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第20题
基金公司的风险管理的主要参与者是（）。
A.
董事会
B.
股东大会
C.
管理层
D.
董事会.管理层到全体员工
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第21题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第22题
风险管理的主要环节不包括（）。
A.
风险控制
B.
风险评估
C.
风险应对
D.
风险报告和监控
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第23题
风险管理的主要环节包括风险识别.（）.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价。
A.
风险评估
B.
风险评级
C.
风险预测
D.
风险比较
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第24题
风险管理中的主要环节包括（）。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险管理体系的评价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（）。
A.
指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.
制订相关风险控制政策
C.
识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.
重点关注投资大的项目
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第26题
国家建立食品安全风险评估制度，运用科学方法，对（）进行风险评估。
A.
食品
B.
食品添加剂
C.
食品相关产品中营养成分因素
D.
食品相关产品中化学性危害因素
E.
食品相关产品中物理性危害因素
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第27题
国家建立食品安全风险评估制度，运用科学方法，对（）进行风险评估。
A.
食品
B.
食品添加剂
C.
食品相关产品中生物性危害因素
D.
食品相关产品中化学性危害因素
E.
食品相关产品中物理性危害因素
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第28题
基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
A.
董事会
B.
各业务部门
C.
风险管理职能部门或岗位
D.
公司管理层
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第29题
下列关于风险管理说法错误的是（）。
A.
风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险
B.
风险识别包括感知风险和识别风险两个环节
C.
风险度量方法有敏感性分析法.波动性分析法.VaR法和压力测试等
D.
风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口
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第30题
安全生产评价，国外也称为风险评价或危险评价，它既需要安全生产评价理论的支撑，又需要理论与实际经验的结合，二者缺一不可。（）
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第31题
某热泵机组施工现场，由于现场构配件堆放混乱，1名作业人员在行走过程中摔倒，头部撞在地面钢制工件上致其身亡。生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，构建（）双重预防机制。
A.
安全风险分级管控
B.
隐患排查治理
C.
风险防范化解
D.
安全风险评估与论证机制
E.
安全隐患排查管控
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第32题
某热泵机组施工现场，由于现场构配件堆放混乱，1名作业人员在行走过程中摔倒，头部撞在地面钢制工件上致其身亡。生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，构建（）双重预防机制。
A.
安全风险分级管控
B.
隐患排查治理
C.
风险防范化解
D.
安全风险评估与论证机制
E.
安全隐患排查管控
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第33题
某热泵机组施工现场，由于现场构配件堆放混乱，1名作业人员在行走过程中摔倒，头部撞在地面钢制工件上致其身亡。生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，构建（）双重预防机制。
A.
安全风险分级管控
B.
隐患排查治理
C.
风险防范化解
D.
安全风险评估与论证机制
E.
安全隐患排查管控
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第34题
某热泵机组施工现场，由于现场构配件堆放混乱，1名作业人员在行走过程中摔倒，头部撞在地面钢制工件上致其身亡。生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，构建（）双重预防机制。
A.
安全风险分级管控
B.
隐患排查治理
C.
风险防范化解
D.
安全风险评估与论证机制
E.
安全隐患排查管控
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第35题
某热泵机组施工现场，由于现场构配件堆放混乱，1名作业人员在行走过程中摔倒，头部撞在地面钢制工件上致其身亡。生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，构建（）双重预防机制。
A.
安全风险分级管控
B.
隐患排查治理
C.
风险防范化解
D.
安全风险评估与论证机制
E.
安全隐患排查管控
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第36题
组织分析包括组织外部环境和内部机制分析，以下描述中不属于组织内部机制分析的是（）。
A.
了解组织结构和管理风格
B.
评估技术资源和系统的效用
C.
识别评估组织和服务对象的关系
D.
识别法人权限和使命
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第37题
（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。
A.
风险识别
B.
风险评估
C.
风险应对
D.
风险报告
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第38题
在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。Ⅰ.建立企业风险评估机构Ⅱ.制定防范或规避风险的措施Ⅲ.建立风险信息反馈机制Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是（）。
A.
设立风险信息反馈机制
B.
对已发生的风险事件进行自查和整改
C.
建立企业风险评估机构
D.
制定防范风险的奖惩制度
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第40题
（）是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施的过程。
A.
事故风险评估
B.
应急资源调查
C.
事故风险调查
D.
应急资源评估
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第41题
全面风险管理，是指证券公司董事会.经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险.市场风险.信用风险.操作风险.声誉风险等各类风险，进行准确识别.审慎评估.动态监控.及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。
A.
要求全员参与风险管理
B.
对全部风险进行管理
C.
开展风险管理的全部活动
D.
对风险节点进行重点管理
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第42题
在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。Ⅰ.加强对全体员工对法律法规和公司规章制度的学习Ⅱ.增强风险防范意识，严格执行各项管理规定Ⅲ.做到自上而下全员参与Ⅳ.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
安全生产评价，国外也称为（）。
A.
风险管理
B.
风险识别
C.
风险评价
D.
危害管理
E.
危险评价
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第44题
基金公司各业务部门的职责有（）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别.评估.检讨.回顾，提出应对措施Ⅲ.及时.准确.全面.客观地将本部门的风险信息和监测情况向管理层和风险管理职能部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第46题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第47题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第48题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第49题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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第50题
不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。
A.
风险识别
B.
风险控制
C.
风险评估
D.
输入控制
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
