更多“根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务”相关的问题
第1题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第2题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。
A.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.
区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.
区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.
证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
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第3题
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。
A.
入股区域性股权市场运营机构
B.
取得区域性股权市场中介机构资格
C.
持股情况.中介机构资格发生变化
D.
证券公司从业人员的履职情况
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第4题
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。
A.
推荐企业挂牌
B.
开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C.
为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D.
推荐企业展示
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第5题
区域性股权交易市场受到所在地（）的监管。
A.
财政部
B.
市级人民政府
C.
省级人民政府
D.
中国人民银行
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第6题
在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。
A.
区域性股权市场
B.
券商柜台市场
C.
机构间私募产品报价与服务系统
D.
私募基金市场
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第7题
（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债权的转让和融资服务的场外交易市场。
A.
全国中小企业股份转让系统
B.
区域性股权交易市场
C.
中小板
D.
主板
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第8题
区域性股权市场实行的制度是（）。
A.
投资者制度
B.
准入制度
C.
核定制度
D.
合格投资者制度
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第9题
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
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第10题
目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C.
经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
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第13题
股权投资基金的市场参与主体主要包括（）Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.证券业协会Ⅳ.第三方服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第15题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第16题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第17题
非证券金融市场包括（）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第18题
区域性股权交易市场的作用有（）。Ⅰ促进中小微企业股权交易和融资Ⅱ鼓励科技创新Ⅲ加强对实体经济薄弱环节的支持Ⅳ激活民间资本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
期货公司可以从事的业务包括（）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
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第20题
以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
（）属于证券自营业务主要的投资对象。
A.
已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B.
已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C.
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D.
已经和依法可以在银行间市场交易的证券
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第22题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第23题
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。
A.
可以从事股票期权经纪业务
B.
可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.
可以从事股票期权做市业务
D.
可以从事股票期权自营业务
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第26题
股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券.可转换优先股）的金融解决方案。Ⅰ.创建Ⅱ.发展Ⅲ.合并Ⅳ.重组
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（）。Ⅰ股权投资存在信息不对称Ⅱ股权投资外部性较弱Ⅲ股权投资难以监管Ⅳ投资机构不参与被投资企业管理
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第29题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第30题
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第31题
以下不属于我国场外市场的是（）.
A.
区域性股权交易市场
B.
券商柜台交易
C.
私募基金市场
D.
创业板市场
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第32题
下列对证券市场融资描述错误的是（）。
A.
证券市场融资是一种直接融资
B.
投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.
单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜
D.
证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现
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第33题
我国主要场外交易市场包括________和_________。（）
A.
全国性股权交易市场；区域性股权交易市场
B.
全国中小企业股转系统；新三板
C.
流通股股转系统；非流通股股转系统
D.
挂牌转让系统；协议转让系统
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第34题
目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。
A.
A股市场
B.
全国性股权交易市场
C.
中小企业板
D.
创业板
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第35题
下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（）。
A.
为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略.组织.财务.人力资源.市场营销等方面的咨询建议
B.
为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营
C.
股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理.风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系
D.
股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券
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第36题
下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B.
另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C.
另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D.
证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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第37题
证券交易场所.证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律.行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①④
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第39题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第40题
（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.
买壳上市
B.
借壳上市
C.
首次公开发行
D.
管理层回购
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第41题
股权投资基金为被投资企业提供上市辅导及并购整合增值服务包括（）。Ⅰ帮助被投资企业进行一系列并购或上市／挂牌前的准备工作Ⅱ引入证券公司开展上市／挂牌辅导工作Ⅲ利用自己在资本市场的资源，推荐并购标的或上市证券交易市场Ⅳ为被投资企业寻找关键人才
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第42题
股权投资基金提供增值服务的目的是（）。Ⅰ.推动企业的发展Ⅱ.企业价值创造Ⅲ.增加市场占有份额Ⅳ.防止企业垄断市场
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
股权投资基金资金投向以（）为主。
A.
未上市公司的股权和已上市企业的股权
B.
已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权
C.
已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权
D.
未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权
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第44题
下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。
A.
因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体
B.
因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪
C.
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.
未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪
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第45题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A.
法律
B.
法规
C.
部门规章
D.
其他规范性文件
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第47题
根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是（）。
A.
私募证券基金
B.
创业投资基金
C.
私募股权基金
D.
其他类别私募基金
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第48题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第49题
发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第50题
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
