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第1题
港元债券发债主体包括（）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第2题
港元债券发债主体包括（）。1.香港外汇基金2.香港政府持有公司3.私营企业4.授权机构
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第3题
香港的金融监管机构包括（）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第4题
在香港，银行业.证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第5题
按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。①中国银行（香港）②花旗银行③汇丰银行④渣打银行
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第6题
以政府名义发行的债券，主要包括（）。Ⅰ.公司债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.国债Ⅳ.企业债
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
我国的国际债券主要有（）。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.特种债券Ⅳ.公司债券
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第8题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第9题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。Ⅰ外国的法人Ⅱ外国的自然人Ⅲ中国香港的法人Ⅳ中国公民
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
对我国企业来说，海外IPO市场主要以（）等市场为主。ⅠNASDAQⅡNYSEⅢLMEⅣ香港证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第11题
下列关于香港交易所的说法中，正确的是（）。Ⅰ香港交易所内多种产品的结算及交收程序，均由香港结算所办理Ⅱ香港交易所是一家在香港上市的控股公司，在香港及伦敦均有营运交易所Ⅲ香港结算所负责在联交所主板及创业板进行交易的符合资格证券的结算及交收Ⅳ香港结算实行持续净额交收制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第12题
目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
A.
金管局
B.
证监会
C.
保监处
D.
银监会
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第13题
2007年6月，中国人民银行.国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。
A.
政策性银行；商业银行；批准
B.
政策性银行；金融机构；备案
C.
政策性银行；非金融机构；批准
D.
政策性银行；商业银行；备案
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第14题
对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（）。Ⅰ香港证券交易所Ⅱ美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）Ⅲ创业板Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券市场③国际债券市场④公司债券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第16题
国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）II.香港银行间同业拆放利率（Hibor）III.欧洲美元定期存款单利率IV.联邦基金利率
A.
I.II
B.
I.II.III
C.
I.II.III.IV
D.
II.III.IV
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第17题
国际信贷主要包括（）。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第18题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第19题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第20题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（）。
A.
具备设立分支机构的基本条件
B.
全面评估经营状况
C.
高级管理人员离职报备
D.
加强风险管理
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第22题
金融债券的发行主体是（）。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第23题
债券是银行间债券市场的交易品种，下列选项中属于债券的是（）。Ⅰ国债Ⅱ央行票据Ⅲ国际机构债券Ⅳ政府支持机构债券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（）。
A.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
B.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第25题
下列关于债券通的说法中，正确的是（）。
A.
2016年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展债券通
B.
债券通遵循“先南后北”的逐步开放格局
C.
2017年7月3日，“南向通”正式启动
D.
债券通的开通标志着人民币国际化的重要进展，也是中国扩大金融市场的有力举措
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第26题
满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。Ⅰ.在境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
A.
香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.
香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.
证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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第28题
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第29题
对我国企业来说，境外IPO市场主要以（）等市场为主。Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。Ⅰ中国人民银行Ⅱ商业银行Ⅲ证券交易所Ⅳ基金管理公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第31题
国际债券的发行人主要是（）。I.工商企业；II.银行或其他金融机构；III.国际组织；IV.各国政府
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第32题
目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。①非人民币债券②点心债③合成型债券④人民币债券
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第33题
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.
募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.
RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.
在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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第34题
目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。①附息国债②公司债③企业债④地方债
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第35题
公司可以通过发行（）来筹集外部资本，支持公司运营。Ⅰ权益证券Ⅱ有价证券Ⅲ资产证券Ⅳ债权证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第36题
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。Ⅰ.发行制度和监管机构不同Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体Ⅳ.发行定价方式
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第38题
全国社保基金境外投资限于下列（）投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据
A.
①②
B.
①②⑤
C.
①②③④
D.
①②③④⑤
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第39题
下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（）。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第40题
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第41题
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第42题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第43题
1997年7月1日中国政府恢复对澳门行使主权。澳门历史城区于2002年7月15日正式成为联合国世界文化遗产。（）
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第44题
关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
A.
政府债券的发行主体是政府
B.
公司债券的发行主体是股份公司
C.
政策性金融债券的发行主体是政府
D.
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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第45题
证券发行人主要包括（）。1.政府及其机构2.企业（公司）3.金融机构4.个别自然人
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第46题
国内主要的债券评级机构有（）。Ⅰ大公国际资信评估有限公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ联合资信评估有限公司Ⅳ中债资信评估有限责任公司
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债.企业（公司）债.可转换债（含分离交易可转换债）.短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.中央银行票据Ⅳ.债券回购
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
沪股通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。
A.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所
B.
香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所
C.
香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所
D.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所
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第50题
（），一批由中资或外资金融机构在境外设立的“中国概念基金”相继推出。
A.
20世纪90年代末期
B.
20世纪60年代以后
C.
20世纪80年代末期
D.
20世纪40年代以后
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搜题
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