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第1题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第2题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略.措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
首席风险官
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第3题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别.计量.监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第4题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立.有效地开展流动性风险管理工作。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第5题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第6题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务.履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险.市场风险.流动性风险.操作风险.技术风险.政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第7题
证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
流动性风险管理部门
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第8题
下列私募基金子公司的做法正确的是（）。
A.
私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B.
私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C.
私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D.
私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
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第9题
及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.
违约风险
B.
流动性风险
C.
信用风险
D.
市场风险
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第10题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性.审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查.现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。
A.
固定成本
B.
合理成本
C.
变动成本
D.
重置成本
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第12题
下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A.
基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券
B.
开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求
C.
当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险
D.
影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性.证券市场的走势.基金公司流动性管理流程和措施.基金类型以及基金持有人结构与行为特征等
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第13题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第14题
下列投资交易流程顺序正确的是（）。
A.
构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
B.
形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理
C.
风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整
D.
形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理
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第15题
证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
经理层
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第16题
流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡，基金公司流动性风险管理的主要措施不包括
A.
加强对重大投资的监测
B.
及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C.
建立流动性预警机制
D.
制定流动性风险处置预案
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第17题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第18题
洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
保密原则
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第19题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平.管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第20题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第21题
以下不属于基金业协会职责范围的是（）。
A.
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控
B.
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控
C.
证券公司直投基金备案和监测监控
D.
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理.统计监测
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第22题
证券公司应根据公司业务规模.性质.复杂程度.风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
A.
风险偏好
B.
风险限额
C.
风险缓释
D.
风险应急计划
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第23题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模.性质.复杂程度.流动性风险偏好和外部市场发展变化.监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.
每两年
B.
每年
C.
每半年
D.
每季度
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第24题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.中央银行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.
50％
B.
60％
C.
70％
D.
80％
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第25题
基金公司投资交易流程不包括（）。
A.
形成投资策略
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
承诺收益保障
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第26题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险.保持流动性的原则，不得投资于（）。
A.
国债
B.
央行票据
C.
对外贷款
D.
投资级公司债
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第28题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
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第30题
2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（）。
A.
操作风险
B.
政策风险
C.
流动性风险
D.
信用风险
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第31题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模.性质.复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。
A.
委托人资格审查
B.
产品尽职调查
C.
市场调查
D.
委托人资格审查和产品尽职调查
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第33题
证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
A.
分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.
加强负债品种.期限.交易对手.融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.
加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明.相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
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第34题
下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（）。
A.
形成投资策略.构建投资组合.执行交易指令.绩效评估与组合调整.风险控制
B.
执行交易指令.形成投资策略.构建投资组合.风险控制.绩效评估与组合调整
C.
形成投资策略.绩效评估与组合调整.构建投资组合.执行交易指令.风险控制
D.
形成投资策略.构建投资组合.风险控制.执行交易指令.绩效评估与组合调整
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第35题
下列属于基金公司投资交易的环节的有（）。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第36题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第37题
下列不属于投资风险的是（）。
A.
市场风险
B.
流动性风险
C.
信用风险
D.
政策风险
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第38题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。
A.
净资本与净资产的比例
B.
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.
流动资产与流动负债的比例
D.
以上都不是
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第39题
证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A.
国债
B.
证券投资基金
C.
银行存款
D.
投资性不动产
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第40题
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第41题
下列不属于非系统性风险的是（）。
A.
市场风险
B.
经营风险
C.
流动性风险
D.
财务风险
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第42题
基金公司投资交易的流程不包括（）
A.
形成投资模式
B.
构建投资组合
C.
执行交易指令
D.
风险管理
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第43题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
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第44题
证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）。
A.
自由现金流模型通常需要设定详细的预测期
B.
股权自由现金流（FCFE）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营投资与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流
C.
自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值
D.
企业自由现金流（FCFF）指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流
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第46题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。
A.
净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
B.
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。
C.
最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。
D.
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
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第47题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第49题
股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。
A.
公司战略与业务定位
B.
经营风险控制情况
C.
产品销售与市场开拓情况
D.
公司治理情况
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第50题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
