证券投资基金的参与主体包括（）。

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 以上都是

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券

B. 创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券

C. 创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券

D. 创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 投资者

B. 管理人

C. 监管机构

D. 第三方服务机构

A. 基金投资人.有限合伙人及基金托管人

B. 普通合伙人.有限合伙人及基金管理人

C. 基金投资人及有限合伙人

D. 普通合伙人.有限合伙人及基金托管人

A. 股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者.管理人和第三方服务机构，就收益分配而言，则主要在投资者与管理人之间进行

B. 股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得

C. 股权投资基金的管理人通常不参与基金投资收益的分配

D. 基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者出资本金的部分即为基金利润

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B. 成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个成员国政府或其地方政府.非成员国政府.成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45%

D. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的40%

A. 主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为

B. 外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金

C. 外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资

D. 设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 股票投资基金；债券投资基金

B. 证券投资基金；另类投资基金

C. 股权投资基金；风险投资基金

D. 证券投资基金；风险投资基金

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 证券投资基金是一种集合投资方式

B. 证券投资基金反映的是一种信托关系

C. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D. 证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. 证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B. 证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C. 证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D. 证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

A. 股票

B. 货币

C. 艺术品

D. 金融衍生工具

A. 拓宽了中小投资者的投资渠道

B. 有利于证券市场的稳定发展

C. 推动股票指数持续上升

D. 优化金融结构，促进经济增长

A. 《证券投资基金运作管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金托管资格管理办法》

D. 《证券投资基金法》

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券交易所业务规则》

C. 《证券投资基金信息披露管理办法》

D. 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

A. 《证券投资基金管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《开放式证券投资基金办法》

D. 《证券法》

A. 《基金合同的内容与格式》

B. 《证券投资基金法》

C. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

D. 《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》

A. 基金份额持有人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 证券投资基金

A. 《证券法》

B. 《基金合同的内容与格式》

C. 《证券投资基金法》

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

A. 反映的经济关系

B. 所筹资金的投向

C. 投资收益与风险

D. 信息披露程度

A. 从参与方来看资产管理包括委托方和受托方

B. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理

C. 从受托资产来看，主要为固定资产等实物资产

D. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款.证券.期货.基金.保险.实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值

A. 投资者与投资者之间的证券交收

B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收

C. 结算参与人与客户之间的证券交收

D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 操作风险

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方

B. 受托资产主要为货币等金融资产

C. 主要通过投资于可被证券化的资产实现增值

D. 受托资产通常包括固定资产等实物资产

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. 《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B. 《证券投资基金信息披露编报规则》

C. 《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D. 《证券投资基金法》

A. 调剂资金余缺

B. 实施宏观调控

C. 谋求高盈利

D. 实行特定的产业政策

A. 基金利润包括收入减去费用后的净额.直接计入当期利润的利得和损失等

B. 基金利润来源主要包括利息收入.投资收益以及佣金等

C. 利息收入是指基金经营活动中因买卖股票.债券.资产支持证券.基金等实现的差价收益，因股票.基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

D. 利息收入指基金资产在运作的过程中产生的各种利润

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A. 母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金

B. 封闭式分级基金与开放式分级基金

C. 主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金

D. 股票型分级基金.债券型分级基金（包括转债分级基金）.QDII分级基金等

A. 个人投资者

B. 证券投资基金

C. 其他机构投资者

D. 证券基金和其他机构投资者

A. 专业管理

B. 内部运作

C. 组合投资

D. 独立托管

A. 一级债基

B. 二级债基

C. 标准债券型基金

D. 普通债券型基金

A. 在岸基金相对于离岸基金容易更受到基金的监管部门监督

B. 资金需求者在本国募集资金

C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D. 将募集的资金投资于本国证券市场

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 国际金融市场

B. 国内金融市场

C. 证券市场

D. 非证券金融市场

A. 《证券投资基金法》

B. 《开放式证券投资基金试点方法》

C. 《证券投资基金管理暂行办法》

D. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》