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第1题
我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.
A.
上海证券交易所；上海证券交易所
B.
上海证券交易所；深圳证券交易所
C.
深圳证券交易所；上海证券交易所
D.
深圳证券交易所；深圳证券交易所
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第2题
我国上海.深圳证券交易所属于（）。
A.
基金自律管理机构
B.
基金监管机构
C.
基金投资顾问机构
D.
基金销售机构
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第3题
中证指数有限公司是由（）。
A.
上海证券交易所出资成立
B.
深圳证券交易所出资成立
C.
上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.
上海证券交易所.深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
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第4题
我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.创业板市场Ⅲ.深圳证券交易所Ⅳ.中小板块
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第6题
2015年2月9日，上证50ETF期权在（）上市交易。
A.
上海期货交易所
B.
上海证券交易所
C.
中国金融期货交易所
D.
深圳证券交易所
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第7题
（）是我国国债最为主要的场内交易市场。
A.
北京证券交易所交易
B.
深圳证券交易所交易
C.
上海证券交易所交易
D.
上海期货交易所
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第8题
上海证券交易所.深圳证券交易所的交易时间为（）。
A.
9：00—11：00；13：00—15：00
B.
9：30—11：30；13：30—15：30
C.
9：00—11：00；13：30—15：30
D.
9：30—11：30；13：00—15：00
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第9题
（）从事现货黄金交易
A.
上海黄金交易所
B.
上海期货交易所
C.
上海证券交易所
D.
深圳证券交易所
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第10题
下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管.随处通买.哪买哪卖.转托不限”的是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
纽约证券交易所
D.
香港证券交易所
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第11题
我国10年期国债期货合约的上市交易所为（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
中国金融期货交易所
D.
大连期货交易所
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第12题
私募基金子公司应当加入（），成为其会员，接受其的自律管理。
A.
中国注册会计师协会
B.
中国证券业协会
C.
上海证券交易所
D.
深圳证券交易所
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第13题
我国第三家全国性证券交易所是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
全国中小企业股份转让系统
D.
香港证券交易所
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第14题
（）是全球第一个股票电子交易市场。
A.
纳斯达克证券交易所
B.
上海证券交易所
C.
深圳证券交易所
D.
法兰克福证券交易所
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第15题
目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。
A.
上海黄金交易所
B.
上海期货交易所
C.
上海现货交易所
D.
深圳证券交易所
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第16题
目前我国LOF业务能在（）进行办理。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
区域性股权投资市场
D.
全国性期货交易所
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第17题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
曾在上海证券交易所.深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
A.
1个月
B.
3个月
C.
6个月
D.
12个月
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第19题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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第20题
目前，我国只有（）开办上市开放式基金业务。
A.
中国证券登记结算公司
B.
深圳证券交易所
C.
上海证券交易所
D.
基金管理人指定的证券公司
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第21题
以下（）属于应重点监控的异常交易行为。1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券2.以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易3.委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易4.两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A.
2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第22题
以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报.连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第23题
（）属于应重点监控的异常交易行为。1.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易2.大量或者频繁进行高买低卖交易3.进行与自身公开发布的投资分析.预测或建议相背离的证券交易4.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
2、3、4
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第24题
中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。I.香港交易所II.上海期货交易所III.深圳期货交易所IV.大连商品交易所
A.
I.II
B.
I.II.IV
C.
II.III
D.
II.IV
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第25题
沪股通是投资者委托（），经由（）设立的证券交易服务公司，向（）进行申报，买卖规定范围内的（）上市的股票。
A.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所
B.
香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所
C.
香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所
D.
香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所
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第26题
我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（）。
A.
银行间市场
B.
银行间柜台市场
C.
场内市场
D.
场外债券零售市场
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第27题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第28题
买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪.深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。
A.
0元
B.
5元
C.
0.75元
D.
10元
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第29题
封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3％Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
短期融资券流通转让的市场是（）。
A.
上海证券交易所
B.
深圳证券交易所
C.
银行间柜台市场
D.
银行间债券市场
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第31题
下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。
A.
《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段
B.
2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》
C.
2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者
D.
2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资
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第32题
下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.
1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.
资本市场的初步建立
C.
2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.
上海证券交易所和深圳证券交易所的开业
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第33题
我国创业板市场是在（）正式启动。
A.
上交所
B.
深交所
C.
同时上交所和深交所
D.
港交所
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第34题
在我国，场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务，参与者包括（）。Ⅰ机构投资者Ⅱ企业Ⅲ政府Ⅳ个人投资者
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第35题
深圳证券交易所于（）正式营业.
A.
1989年5月3日
B.
1990年8月3日
C.
1991年7月3日
D.
1992年6月3日
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第36题
以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。Ⅰ.每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理Ⅱ.接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30.13：00～15：00Ⅲ.每个交易日9：20～9：25.14：57～15：00，主机不接受参与竞价交易的撤销申报Ⅳ.认为必要时，可以调整接受申报时间
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
关于申报时间，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五Ⅱ.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市Ⅲ.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间Ⅳ.交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第38题
（）是证券交易所的决策机构。
A.
会员大会
B.
理事会
C.
专门委员会
D.
总经理
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第39题
以下不属于我国场外市场的是（）.
A.
区域性股权交易市场
B.
券商柜台交易
C.
私募基金市场
D.
创业板市场
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第40题
上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。
A.
1990
B.
1991
C.
1992
D.
1993
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第41题
按照上海.深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。
A.
会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.
会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.
会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.
未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
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第42题
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（）向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰；15％
B.
0.02‰：15％
C.
0.02‰；20％
D.
0.05‰；20％
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第43题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。
A.
全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制
C.
是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
D.
股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
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第44题
上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.
10％
B.
15％
C.
20％
D.
25％
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第45题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第46题
下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。
A.
合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
B.
分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
C.
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
D.
目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
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第47题
目前我国的商品期货交易所包括（）。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第48题
下列说法，错误的是（）。
A.
沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.
港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.
沪港通包括深股通和港股通两个部分
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第49题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
2020年12月，中证商品指数有限责任公司由（）共同发起出资设立，成为全国首家商品指数编制运营服务平台。
A.
上海期货交易所
B.
郑州商品交易所
C.
中国金融期货交易所
D.
上海证券交易所
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
