A. 基金份额注册登记机构
B. 律师事务所
C. 证券交易所
D. 投资顾问机构
搜题
第2题
A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人
B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人
C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场
D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
第3题
A. 基金销售机构
B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构
C. 基金投资者选定的其他服务机构
D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构
第5题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第7题
A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
第9题
A. 市场服务机构
B. 市场金融机构
C. 基金投资者
D. 行业自律组织
第10题
A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除
B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况
C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任
D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
第13题
A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。
D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
第15题
A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令
B. 针对每只股权投资基金设置独立账户
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
第16题
A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集
D. 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
第20题
A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管
C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
第24题
A. 遵循合理.公开.质价相符的定价原则
B. 增值服务费从申购(认购)资金中扣除
C. 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
D. 统一印制服务协议
第25题
A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 承销团
第26题
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
第27题
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B. 公平地对待其管理的不同基金财产
C. 玩忽职守,不按照规定履行职责
D. 侵占.挪用基金财产
第29题
A. 基金管理人可以保证基金最低收益
B. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
C. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容
D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行
第30题
A. 推介符合适用性原则的基金
B. 向客户普及基金相关法律知识
C. 协助客户完成风险承受能力测试
D. 协助客户办理资料变更业务
第31题
A. 区域性股权市场
B. 券商柜台市场
C. 机构间私募产品报价与服务系统
D. 私募基金市场
第32题
A. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构
B. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构
C. 基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除
D. 基金管理人将不承担任何责任
第34题
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第35题
A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B. 客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D. 确保基金销售结算资金安全.及时划付
第37题
A. 只可自行办理
B. 只可委托基金服务机构代为办理
C. 不可委托基金销售机构代为办理
D. 可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理
第42题
A. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分
B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分
C. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分
D. 基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
第44题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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