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首页>试题列表>基金市场服务机构不包括( )。
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基金市场服务机构不包括()。

A. 基金份额注册登记机构

B. 律师事务所

C. 证券交易所

D. 投资顾问机构

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第1题

基金市场服务机构不包括()。

A. 基金份额注册登记机构

B. 律师事务所

C. 证券交易所

D. 投资顾问机构

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第2题

下列关于基金运作关系的说法,错误的是()。

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

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第3题

股权投资基金的基金产品设计,通常由()承担。

A. 基金销售机构

B. 中国证券投资基金业协会或协会选定的其他服务机构

C. 基金投资者选定的其他服务机构

D. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

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第4题

()不属于股权投资基金的市场服务机构。

A. 律师事务所

B. 中国基金业协会

C. 基金财产保管机构

D. 基金销售机构

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第5题

股权投资基金市场服务机构主要包括()。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第6题

()是货币资金融通市场。

A. 金融服务机构

B. 基金市场

C. 股票市场

D. 金融市场

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第7题

下列关于基金服务业务的说法,错误的是()。

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第8题

()是现代金融体系的两大运作载体。

A. 基金市场和股票市场

B. 金融市场和金融服务机构

C. 股票市场和债券市场

D. 期货市场和股票市场

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第9题

股权投资基金监管机构依法对基金管理人和()开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。

A. 市场服务机构

B. 市场金融机构

C. 基金投资者

D. 行业自律组织

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第10题

以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是()

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

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第11题

股权投资基金主要的服务机构不包括()。

A. 基金财产保管机构

B. 基金业协会

C. 基金销售机构

D. 律师事务所

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第12题

基金份额登记机构提供的服务不包括()。

A. 建立并管理投资者的基金账户

B. 负责基金份额的登记及资金结算

C. 代理发放红利

D. 负责基金财产的运作

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第13题

基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是()

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第14题

股权投资基金的市场参与主体不包括()。

A. 投资者

B. 管理人

C. 监管机构

D. 第三方服务机构

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第15题

股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括()。

A. 通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B. 针对每只股权投资基金设置独立账户

C. 不公平地对待其管理的不同基金财产

D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

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第16题

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()。

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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第17题

下列不属于基金市场参与主体的是()。

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 社会团体

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第18题

证券投资基金的参与主体包括()。

A. 基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 基金监管机构和自律组织

D. 以上都是

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第19题

基金行业自律组织是由基金管理人.基金托管人及()共同成立的同业协会。

A. 基金市场服务机构

B. 基金监管机构

C. 商业银行

D. 证券交易所

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第20题

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第21题

股权投资基金不管采用何种估值方法,在估值时应结合()的假设,采用合理的市场数据和参数。

A. 市场参与者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金销售服务机构

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第22题

受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供的服务不包括()。

A. 推介基金

B. 发售基金份额

C. 办理基金份额认缴

D. 管理基金财产

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第23题

银行间债券市场主要的中介服务机构不包括()。

A. 全国银行间同业拆借中心

B. 上海清算所

C. 深圳清算所

D. 中央国债登记结算有限责任公司

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第24题

基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括()。

A. 遵循合理.公开.质价相符的定价原则

B. 增值服务费从申购(认购)资金中扣除

C. 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

D. 统一印制服务协议

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第25题

基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能多半由()承担。

A. 基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构

B. 基金托管人

C. 基金投资者

D. 承销团

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第26题

在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金服务机构③基金的监管机构和自律组织④其他机构

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第27题

私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括()。

A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B. 公平地对待其管理的不同基金财产

C. 玩忽职守,不按照规定履行职责

D. 侵占.挪用基金财产

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第28题

我国要求()应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

A. 基金代销机构

B. 基金代理机构

C. 基金管理机构

D. 基金服务机构

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第29题

下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()。

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行

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第30题

基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 向客户普及基金相关法律知识

C. 协助客户完成风险承受能力测试

D. 协助客户办理资料变更业务

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第31题

在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指()。

A. 区域性股权市场

B. 券商柜台市场

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 私募基金市场

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第32题

基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,()。

A. 基金管理人应依法承担的责任完全转移给基金服务机构

B. 基金管理人应依法承担的责任部分转移给基金服务机构

C. 基金管理人应依法承担的责任不因委托而免除

D. 基金管理人将不承担任何责任

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第33题

具体基金客户服务流程不包括()。

A. 服务宣传与推介

B. 互动交流

C. 受理投诉

D. 公布基金招募说明书

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第34题

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中,错误的有()。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构,在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后,应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第35题

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括()。

A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B. 客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D. 确保基金销售结算资金安全.及时划付

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第36题

金融市场的构成要素包括()。

A. 证券市场

B. 股票市场

C. 金融服务机构

D. 金融工具

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第37题

关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是()。

A. 只可自行办理

B. 只可委托基金服务机构代为办理

C. 不可委托基金销售机构代为办理

D. 可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

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第38题

股权投资基金的市场参与主体主要包括()Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.证券业协会Ⅳ.第三方服务机构

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第39题

基金销售客户服务的特点不包括()。

A. 专业性

B. 规范性

C. 综合性

D. 时效性

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第40题

基金客户服务的提供方式不包括()。

A. 互联网的应用

B. 媒体和宣传手册的应用

C. 讲座.推介会和座谈会

D. ”一对多“服务

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第41题

中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构.()实行注册管理。

A. 基金投资顾问机构

B. 基金评价机构

C. 基金估值核算机构

D. 基金信息技术系统服务机构

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第42题

关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是()。

A. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务,撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的,中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的,中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的,中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

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第43题

股权投资基金的当事人主要包括()。Ⅰ基金投资者Ⅱ基金管理人Ⅲ基金服务机构Ⅳ监管机构和行业自律组织

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第44题

股权投资基金的参与主体包括()Ⅰ.基金服务机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第45题

()作为专业.独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。

A. 基金评价机构

B. 基金信息技术系统服务机构

C. 会计师事务所

D. 基金销售支付机构

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第46题

社区卫生服务机构所提供的基本医疗服务包括()。

A. 表皮擦伤、割伤的处理

B. 感冒的诊断治疗

C. 脑梗的防治

D. 因病致残人员的照顾

E. 老年病的诊断治疗

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第47题

信托(契约)型基金的决策权归属()。

A. 基金托管人

B. 基金销售机构

C. 基金服务机构

D. 基金管理人

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第48题

基金资产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A. 基金托管人

B. 基金咨询机构

C. 基金服务机构

D. 基金投资人

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第49题

基金销售售前服务的主要内容不包括()。

A. 介绍证券市场基础知识.基金基础知识

B. 普及基金相关法律知识

C. 介绍基金托管人的情况

D. 开展投资者风险教育

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第50题

基金客户服务方式中的邮寄服务可以邮寄的物品不包括()。

A. 投资策略报告

B. 理财月刊

C. 基金银行卡

D. 交易对账联

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