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第1题
独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。
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第2题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。
A.
独立董事连任时间最多不超过7年
B.
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.
独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告
D.
出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
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第3题
下列关于期货公司董事，监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.
期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问
B.
期货公司总经理可以兼子公司的总裁
C.
期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.
期货公司总经理可以兼子公司董事
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第4题
证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.
独立董事
B.
内部董事
C.
执行董事
D.
董事长
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第5题
期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系
A.
独立、客观
B.
公平、公正
C.
自由、民主
D.
自主
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第6题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会
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第7题
期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.
报告权
B.
知情权
C.
经营权
D.
决策权
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第8题
期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。
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第9题
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
A.
内部董事人数占董事人数的1／6
B.
证券公司有连任6年以上的独立董事
C.
总经理和财务总监由同一人担任
D.
董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任
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第10题
按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.
经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.
经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.
经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.
经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司
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第11题
经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。①董事长.经营管理的主要负责人由同一人负责②内部董事人数占董事人数的1／5以上③内部监事人员占监事人数的1／3以上④董事长在监事会中任职
A.
①②
B.
①②③
C.
①③④
D.
②③
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第12题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
A.
监事会
B.
股东大会
C.
董事会
D.
中国证监会
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第13题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。1.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告2.证券分析师只能与一家证券公司.证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业3.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益4.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.
1、2
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第14题
存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
下列哪些人员不得担任期货公司独立董事?（）
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第16题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第17题
下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。
A.
在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.
为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.
在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员
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第18题
证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
证券公司持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
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第20题
某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（）
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第21题
以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.
审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.
审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.
审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.
可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
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第22题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第23题
目前基金公司的产品都为（）。
A.
债券型
B.
股票型
C.
公司型
D.
契约型
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第24题
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是（）。
A.
内部董事人数不得超过董事人数的1／2
B.
证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.
证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.
董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过
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第25题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第26题
期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司活动，切实履行职责。期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、（）的合法利益，发表客观、公正的独立意见。
A.
大股东
B.
中小股东
C.
主要股东
D.
实控人
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第27题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第28题
作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
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第29题
某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法正确的有（）。
A.
拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格
B.
公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意
C.
应根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第30题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。
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第31题
期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.
中国证监会
B.
期货交易所
C.
公司章程
D.
期货业协会
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第32题
期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.
独立董事
B.
董事长
C.
理事长
D.
股东大会
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第33题
某公司董事会人数为15人，下列独立董事人数符合要求的是（）。
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第34题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料（）。
A.
备案报告书
B.
任职条件表
C.
身份、学历、学位证明
D.
中国证监会规定的其他材料
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第35题
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）
A.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位
B.
期货公司前5名股东单位
C.
与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
D.
和公司无业务往来的独立公司
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第36题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第37题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第38题
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）。
A.
具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B.
有履行职责所必需的时间和精力
C.
具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D.
通过中国证监会认可的资质测试
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第39题
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全.运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
A.
①②
B.
①②③④
C.
①②③⑤
D.
①②④⑤
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第40题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。
A.
合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.
中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.
其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.
中国证监会和自律组织的外部支持
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第41题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。
A.
证券公司首席风险官
B.
子公司董事长
C.
证券公司董事长
D.
证券公司总经理
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第42题
独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。
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第43题
董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过（）以上的独立董事通过。
A.
1/3
B.
2/3
C.
3/4
D.
1/2
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第44题
期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.
理事会
B.
中国证监会
C.
财政部
D.
股东大会
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第45题
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益，发表客观、公正的独立意见。（）
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第46题
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.
公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
C.
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
D.
以上都是
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第47题
下列选项中，说法错误的是（）。
A.
股份有限公司可以不设董事长
B.
股份有限公司可以不设副董事长
C.
股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.
股份有限公司董事会成员可以为11人
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第48题
以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.
薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.
应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.
对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.
对董事.高级管理人员进行考核并提出建议
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第49题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。
A.
证券公司首席风险官
B.
证券公司董事长
C.
子公司董事长
D.
子公司总经理
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第50题
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。
A.
1／2
B.
1／3
C.
1／4
D.
1／5
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搜题
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