证券公司董事会应当就风险管理.审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。

A. 独立董事

B. 内部董事

C. 执行董事

D. 董事长

A. 审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C. 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D. 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

A. ①②③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①③④

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 股东会

B. 监事会

C. 风险管理委员会

D. 董事会

A. 董事长

B. 总经理

C. 独立董事

D. 选举产生

A. 证券经纪业务；融资融券业务

B. 证券资产管理业务；期货经纪业务

C. 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D. 证券投资咨询业务；证券自营业务

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B. 证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C. 证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D. 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 董事会；监事会

B. 董事会；股东会

C. 股东会；股东会

D. 董事会；董事会

A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D. 对董事.高级管理人员进行考核并提出建议

A. 村应当建立村务监督委员会或者其他形式的村务监督机构

B. 村务监督机构成员由村民委员会任命

C. 村民委员会成员离任审计结果应当与下一届村民委员会选举结果同时公布

D. 村民委员会成员一次被评议不称职的，其职务即终止

A. 督察长

B. 总经理

C. 股东

D. 独立董事

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 各业务部门.分支机构和子公司

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东（大）会

D. 经理层

A. 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B. 董事会会议记录应当依法保存

C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D. 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 村民委员会负责人由村民直接选举产生

B. 村民委员会每届任期5年

C. 村民委员会成员最多可以连任两届

D. 村民委员会主任、副主任由村民直接选举的办法产生，委员由村委会主任提名产生

E. 村民委员会成员中，妇女应当有适当的名额，多民族村民居住的村应当有人数较少的民族的成员

A. 股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权

B. 投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责

C. 投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任

D. 投资决策委员会进行最终投资决策

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜

B. 当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉

C. 当监事调查公司业务及财务状况.审核账册报表时，有权代表公司委托律师.会计师或其他第三方人员协助调查

D. 当股东对本公司有交涉时，由监事会代表公司与股东进行交涉

A. 会员大会

B. 理事会

C. 专门委员会

D. 总经理

A. 律师事务所

B. 会计师事务所

C. 审计事务所

D. 资产评估事务所

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 运营估值委员会

B. 产品审批委员会

C. 投资决策委员会

D. 风险控制委员会

A. ①②③④⑤

B. ①②④⑤

C. ①②③⑤

D. ②③④⑤

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C. 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D. 会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B. 监事会应对董事会.经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C. 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督.检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D. 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

A. 全体董事

B. 全体监事

C. 总经理

D. 合规管理部门

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 分支机构负责人

B. 监事长

C. 董事会

D. 经营管理的主要负责人

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 主管产品开发的高管

B. 督察长

C. 投资总监

D. 研究部经理

A. 证券公司首席风险官

B. 子公司董事长

C. 证券公司董事长

D. 证券公司总经理

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 中国银保监会

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 财政部

A. 董事会

B. 理事会

C. 专业委员会

D. 业务管理部门

A. 1；3

B. 1；5

C. 2；3

D. 2；5

A. 投资决策委员会

B. 产品审批委员会

C. 风险控制委员会

D. 运营投资委员会

A. 正确

B. 错误