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首页>试题列表>下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中,正确的是( )。
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[单选题]

下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中,正确的是()。

A. 由董事会以全体董事的过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

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第1题

下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中,正确的是()。

A. 由董事会以全体董事的过半数选举产生

B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

C. 由公司章程规定

D. 由监事会主席决定

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第2题

下列选项中,说法错误的是()。

A. 股份有限公司可以不设董事长

B. 股份有限公司可以不设副董事长

C. 股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D. 股份有限公司董事会成员可以为11人

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第3题

下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。

A. 董事任期届满,连选可以连任

B. 监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年

C. 董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年

D. 监事任期届满,连选可以连任

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第4题

《生产安全事故罚款处罚规定》(试行)规定,本规定所称主要负责人是指()等人员。

A. 有限责任公司、股份有限公司的董事长

B. 有限责任公司、股份有限公司的总经理

C. 个人经营的投资人

D. 其他生产经营单位的厂长、经理、局长、矿长(含实际控制人)

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第5题

下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是()。

A. 监事会主席由出席监事过半数选举产生

B. 监事会成员可以为2人

C. 监事会中,职工代表的比例不得低于1/3

D. 监事会中,职工代表的比例由董事长决定

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第6题

《生产安全事故罚款处罚规定》(试行)规定,本规定所称主要负责人是指()等人员。

A. 有限责任公司

B. 股份有限公司的总经理

C. 个人经营的投资人

D. 其他生产经营单位的厂长、经理、局长、矿长(含实际控制人)

E. 股份有限公司的董事长

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第7题

根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是()。

A. 股份有限公司的清算组由股东组成

B. 有限责任公司的清算组由董事组成

C. 有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成

D. 股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成

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第8题

甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法,错误的是()。

A. 甲公司股东人数只有三人,规模较小,决定不设董事会

B. 甲公司决定不设副董事长

C. 董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律.行政法规和公司章程的规定,履行董事职务

D. 董事张某一届任期五年

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第9题

下列有关公司的说法,错误的是()。

A. 公司以营利为目的

B. 公司以其全部资产对外承担民事责任

C. 我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D. 公司股东对公司承担无限连带责任

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第10题

下列关于生产经营单位主要负责人的说法,错误的是()。

A. 对于非公司制的企业,主要负责人为企业的厂长、经理、矿长等企业行政“一把手”

B. 参与企业管理工作并持有企业股份的股东是企业主要负责人

C. 通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人是企业主要负责人

D. 对于公司制的企业,有限责任公司和股份有限公司的主要负责人应当是公司董事长和经理(总经理、首席执行官或其他实际履行经理职责的企业负责人)

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第11题

下列关于生产经营单位主要负责人的说法,错误的是()。

A. 对于非公司制的企业,主要负责人为企业的厂长、经理、矿长等企业行政“一把手”

B. 参与企业管理工作并持有企业股份的股东是企业主要负责人

C. 通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人是企业主要负责人

D. 对于公司制的企业,有限责任公司和股份有限公司的主要负责人应当是公司董事长和经理(总经理、首席执行官或其他实际履行经理职责的企业负责人)

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第12题

下列有关有限责任公司监事会的说法,错误的是()。

A. 监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议

B. 监事会任期每届为3年

C. 监事任期届满,不得连任

D. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会

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第13题

关于公司型基金的设立,下列表述正确的是()。

A. 有限责任公司可以没有公司住所,股份有限公司需有公司住所

B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下,股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D. 有限责任公司的章程由股东共同制定,股份有限公司的章程由股东大会制定

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第14题

关于公司型股权投资基金,以下说法错误的是()。

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的,有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的,股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

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第15题

法律体系是由一个国家的全部现行法律构成的整体,是由法律部门分类组合而形成的呈体系化的有机整体。请根据所学的有关法律法规知识,冋答下列问题:

A. 下列选项中不属于承担民事责任的是()。

B. 下列关于听证程序的论述正确的是()。

C. 下列法律中属于基本法律的是()。

D. 取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格是一种行政处罚。

E. 剥夺政治权利属于刑罚中主刑的一种。

F. 行政处罚的对象是违反行政法规范的法人或其他组织。

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第16题

法律体系是由一个国家的全部现行法律构成的整体,是由法律部门分类组合而形成的呈体系化的有机整体。请根据所学的有关法律法规知识,冋答下列问题:

A. 下列选项中不属于承担民事责任的是()。

B. 下列关于听证程序的论述正确的是()。

C. 下列法律中属于基本法律的是()。

D. 取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格是一种行政处罚。

E. 剥夺政治权利属于刑罚中主刑的一种。

F. 行政处罚的对象是违反行政法规范的法人或其他组织。

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第17题

法律体系是由一个国家的全部现行法律构成的整体,是由法律部门分类组合而形成的呈体系化的有机整体。请根据所学的有关法律法规知识,冋答下列问题:

A. 下列选项中不属于承担民事责任的是()。

B. 下列关于听证程序的论述正确的是()。

C. 下列法律中属于基本法律的是()。

D. 取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格是一种行政处罚。

E. 剥夺政治权利属于刑罚中主刑的一种。

F. 行政处罚的对象是违反行政法规范的法人或其他组织。

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第18题

法律体系是由一个国家的全部现行法律构成的整体,是由法律部门分类组合而形成的呈体系化的有机整体。请根据所学的有关法律法规知识,冋答下列问题:

A. 下列选项中不属于承担民事责任的是()。

B. 下列关于听证程序的论述正确的是()。

C. 下列法律中属于基本法律的是()。

D. 取消一定期限内参加依法必须进行招标的项目的投标资格是一种行政处罚。

E. 剥夺政治权利属于刑罚中主刑的一种。

F. 行政处罚的对象是违反行政法规范的法人或其他组织。

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第19题

违反安全生产有关法规规定,将受到相应的处罚。请根据行政处罚的有关知识,回答下列问题。

A. 下列关于行政处罚的程序,说法不正确的是()。

B. 下列行政处罚中属于资格罚的是()

C. 根据法律责任的类型,可把法律责任分为()。

D. 行政处罚的简易程序手续简单、时间短、效率较高,但只能针对案情简单、清楚、处罚较轻的违法案件。

E. 行政拘留属于行为罚。

F. 行政处罚中的警告只有教育性质没有制裁性质。

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第20题

违反安全生产有关法规规定,将受到相应的处罚。请根据行政处罚的有关知识,回答下列问题。

A. 下列关于行政处罚的程序,说法不正确的是()。

B. 下列行政处罚中属于资格罚的是()

C. 根据法律责任的类型,可把法律责任分为()。

D. 行政处罚的简易程序手续简单、时间短、效率较高,但只能针对案情简单、清楚、处罚较轻的违法案件。

E. 行政拘留属于行为罚。

F. 行政处罚中的警告只有教育性质没有制裁性质。

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第21题

违反安全生产有关法规规定,将受到相应的处罚。请根据行政处罚的有关知识,回答下列问题。

A. 下列关于行政处罚的程序,说法不正确的是()。

B. 下列行政处罚中属于资格罚的是()

C. 根据法律责任的类型,可把法律责任分为()。

D. 行政处罚的简易程序手续简单、时间短、效率较高,但只能针对案情简单、清楚、处罚较轻的违法案件。

E. 行政拘留属于行为罚。

F. 行政处罚中的警告只有教育性质没有制裁性质。

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第22题

违反安全生产有关法规规定,将受到相应的处罚。请根据行政处罚的有关知识,回答下列问题。

A. 下列关于行政处罚的程序,说法不正确的是()。

B. 下列行政处罚中属于资格罚的是()

C. 根据法律责任的类型,可把法律责任分为()。

D. 行政处罚的简易程序手续简单、时间短、效率较高,但只能针对案情简单、清楚、处罚较轻的违法案件。

E. 行政拘留属于行为罚。

F. 行政处罚中的警告只有教育性质没有制裁性质。

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第23题

下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。

A. 自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;但是,公司章程另有规定的除外

B. 股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C. 人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权

D. 有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权

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第24题

《生产安全事故罚款处罚规定(试行)》中所称主要负责人包括()。

A. 有限责任公司的总经理

B. 股份有限公司的董事长

C. 厂长

D. 矿长

E. 实际控制人

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第25题

《生产安全事故罚款处罚规定(试行)》中所称主要负责人包括()。

A. 有限责任公司的总经理

B. 股份有限公司的董事长

C. 厂长

D. 矿长

E. 实际控制人

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第26题

《生产安全事故罚款处罚规定(试行)》中所称主要负责人包括()。

A. 有限责任公司的总经理

B. 股份有限公司的董事长

C. 厂长

D. 矿长

E. 实际控制人

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第27题

下列有关分公司的说法,错误的是()。

A. 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担

B. 分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程

C. 分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

D. 分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

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第28题

某日,某客运企业驾驶人邹某和孙某轮流驾驶鲁KXXXXX大型双层卧铺客车,从某客运站出发前往湖南长沙。出站时,车内共有35人(2名驾驶人以及33名乘客)。3时43分,该客车行驶至京珠高速河南信阳段938公里加115米处时突然发生爆燃,带着浓烟和火焰继续行驶了145米后停在938公里260米处,造成31人死亡、4人受伤,直接经济损失2342余万元。经调查:该客车道路运输证过期;该客车装载了2箱危险化学品偶氮二异庚腈;乘客李某通过客运站工作人员张某让装有危险货物的车辆直接驶入发车区,装入行李舱;出站登记表中未显示报班驾驶员与出站驾驶员不符。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第29题

某日,某客运企业驾驶人邹某和孙某轮流驾驶鲁KXXXXX大型双层卧铺客车,从某客运站出发前往湖南长沙。出站时,车内共有35人(2名驾驶人以及33名乘客)。3时43分,该客车行驶至京珠高速河南信阳段938公里加115米处时突然发生爆燃,带着浓烟和火焰继续行驶了145米后停在938公里260米处,造成31人死亡、4人受伤,直接经济损失2342余万元。经调查:该客车道路运输证过期;该客车装载了2箱危险化学品偶氮二异庚腈;乘客李某通过客运站工作人员张某让装有危险货物的车辆直接驶入发车区,装入行李舱;出站登记表中未显示报班驾驶员与出站驾驶员不符。

A. 根据案例内容,下列说法正确的是()。

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第30题

下列有关有限责任公司股权转让的说法中,错误的是()。

A. 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B. 股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意

C. 其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权,该股东不得转让

D. 经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

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第31题

根据《基金会管理条例》,下列基金会存在的情形中,符合规定的是()

A. 某地方性公募基金会有理事15人,其中领取报酬的有6人

B. 某基金会章程规定理事任期为3年,该基金会中某理事连任3届

C. 某全国性公募基金会的理事长,同时担任某有限公司的法定代表人

D. 基金会为用私人财产设立的非公募基金会,理事9人,其中相互间有近亲关系的有4人

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第32题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故、构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第33题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员,未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第34题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第35题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第36题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第37题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第38题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故、构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第39题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员,未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第40题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第41题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第42题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第43题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第44题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故、构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第45题

违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员,未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第46题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第47题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第48题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第49题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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第50题

施工单位违反《建设工程安全生产管理条例》的规定,未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的,()。

A. 责令限期改正

B. 逾期未改正的,责令停业整顿

C. 依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款

D. 造成重大安全事故、构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任

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中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入的信息,效力期限为()。 行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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