更多“下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法,正确的是()。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证.访问控制.故障恢复.安全保护.分权制约等功能Ⅲ.软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露”相关的问题
第1题
下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法,正确的是()。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证.访问控制.故障恢复.安全保护.分权制约等功能Ⅲ.软件开发技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
关于基金管理人信息技术系统控制,说法正确的是()。Ⅰ.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.严格计算机交易数据的授权修改程序Ⅲ.电子信息数据应当定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
基金信息技术系统服务是指为基金管理人.基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发.信息系统运营维护.信息系统安全保障和()等的业务活动。
A.
风险控制
B.
基金评价
C.
基金交易电子商务平台
D.
基金估值
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第4题
基金管理人会计系统控制应()。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供()等服务业务,适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
基金及其管理人的财务信息(),既是基金管理人内部控制的基本目标,又是企业内部控制基本的.非常重要的手段。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
下列关于基金管理人内部控制活动说法,正确的是()。Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作Ⅳ基金资产与管理人自有资产.不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
前台业务系统应当具备()的功能。Ⅰ.通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务Ⅱ.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯Ⅲ.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理Ⅳ.为基金投资人提供服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度()。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
下列说法中,错误的是()。
A.
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
B.
公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
C.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
D.
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,不得虚假出资或者抽逃出资
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第11题
股权投资基金信息披露义务人包括()。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则包括()Ⅰ严格的岗位分离制度Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ严格控制基金财产的财务风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第13题
管理人内部控制包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第15题
()等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。Ⅰ.基金份额的注册登记Ⅱ.基金资产的估值Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的信息披露
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第16题
基金管理人的内部控制要求不包括()。
A.
严格授权控制
B.
严格控制基金财产财务风险
C.
建立完善的信息披露制度
D.
信息与沟通以及行为监控
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第17题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。
A.
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终
B.
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
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第18题
基金信息披露应用XBRL的意义在于()。Ⅰ.有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程Ⅱ.基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息Ⅲ.投资者将更容易获得有用的信息Ⅳ.监管部门可加大数据分析深度和广度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是()。
A.
建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.
建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
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第22题
发生重大事件时,()应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
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第24题
下列说法正确的是()。Ⅰ.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ.开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ.开放式基金的信息披露更加充分
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是()
A.
基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除
B.
基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况
C.
基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任
D.
基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
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第27题
基金投资顾问机构应当履行下列()义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施Ⅱ.收益分配制度Ⅲ.资产管理制度Ⅳ.纠纷解决机制
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第29题
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。Ⅰ促使管理人自觉形成守法经营,规范运作的经营思想和理念Ⅱ完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ确保基金投资者的财务和其他信息真实.准确.完整.及时
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第30题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物.保险.基金份额等方式销售基金Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
A.
完善的风险管理制度
B.
注册或备案
C.
财务状况良好
D.
制定了完善的资金清算流程
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第32题
基金管理人的基金交易业务控制包含()。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法.合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列属于基金托管人职责的是()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是()。
A.
股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
B.
股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
C.
股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,还要有效实施
D.
股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
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第35题
下列基金托管人的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第36题
针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括()。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
基金管理人会计核算控制应()。Ⅰ.确保正确记载经济业务,明确经济责任Ⅱ.采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ.规范基金清算交割工作Ⅳ.建立严格的成本控制和业绩考核制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事()业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第39题
下列符合《内控指引》规定的有()。Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
以下条件,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是()。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金.社保基金.保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第41题
关于基金信息披露应用XBRL的意义,表述不正确的是()。
A.
有利于促进信息披露的规范化
B.
有利于提高信息编报的效率
C.
不利于投资者基金投资决策
D.
提高监管效率
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第42题
关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
A.
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.
公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.
定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
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第43题
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应保证信息报送的()。Ⅰ真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ合规性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
下列关于基金管理人信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
以下()是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第46题
根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
A.
财务状况良好,运作规范稳定
B.
有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施
C.
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.
制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
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第47题
基金销售机构的准入条件不包括()。
A.
财务状况良好,运作规范稳定
B.
有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施
C.
制定了完善的资金清算流程
D.
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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第48题
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括()。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
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第49题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有()Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第50题
下列关于管理人内部控制的作用,说法正确的是()。Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.管理经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行,实现持续.稳定.健康发展Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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