证券期货经营机构应当制定具体.有效的事前风险防范体系.（）和事后追责机制，对所从事的业务种类.环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A. 事中内部控制体系

B. 事中管控措施

C. 事中监管执法

D. 事中风险评估

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 每周

B. 每月

C. 每个季度

D. 每年

A. 董事会

B. 监事会

C. 高级管理人员

D. 股东大会

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理

B. 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度

C. 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障

D. 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 辨识各类危险因素及其原因与机制

B. 依次评价已辨识的危险事件发生的概率

C. 评价危险事件的后果

D. 进行风险评价和风险控制

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 1、兴盛建筑公司的应急救援预案由谁组织编制和实施？（）

B. 2、企业应急预案的编制应当以（）核心？

C. 3、编制应急预案前，兴盛公司应当首先进行（）和应急资源调查。

D. 4、兴盛建筑公司风险种类多，可能发生多种类型事故，应当组织编制（）

E. 5、兴盛建筑公司编制的应急救援预案应当经（）签署，向本单位从业人员公布。

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B. 公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C. 公司为促进各项经营活动的有效实施而制订的各种业务操作程序

D. 公司为防范和化解风险而制订的各种业务操作程序.管理与控制措施的总称

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 风险辨识

B. 建立组织机构

C. 共享安全知识和经验

D. 明确进行有效的风险控制所必需的资源

A. 股东会；高级管理人员

B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人

C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员