基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会.中国银保监会应当（）。

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 责令其改正

B. 予以警告

C. 罚款

D. 报司法机关

A. 责令整顿

B. 全权接管

C. 颁布限制令

D. 责令更换

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 只有中国证监会才能取消基金托管资格

B. 基金托管人与管理人不得为同一机构

C. 基金托管人资格由中国证监会核准

D. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B. 近2年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C. 所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 中国证监会

B. 中国基金业协会

C. 中国银保监会

D. 中国证监会和中国银保监会

A. 泄露用人单位和个人信息

B. 未履行社会保险法定职责

C. 克扣或者拒不按时支付社会保险待遇

D. 未将社会保险基金存入财政专户

A. 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B. 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C. 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D. 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

A. 财政部；中国银保监会

B. 财政部；中国证监会

C. 中国人民银行；中国银保监会

D. 中国人民银行；中国证监会

A. 财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料

B. 中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

C. 中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

D. 申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

A. 中国证监会；中国证券业协会

B. 中国证监会；中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

D. 中国人民银行；中国证监会

A. 准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算.交割系统

B. 在从业人员方面规定拟从事基金清算.核算.投资监督.信息披露.内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算.监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C. 在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D. 非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律.行政法规以及中国证监会定的其他条件

A. 基金业协会或财政部

B. 中央银行或证监会

C. 中国证监会或地方证监局

D. 中国证监会或基金业协会

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 对符合法定条件的“安管人员”在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 对符合法定条件的申请不予受理或者未在法定期限内办理完毕的；

D. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 公安机关、人民检察院、人民法院和司法行政部门应当依法履行职责，保障未成年人合法权益

B. 在办理涉及未成年人的案件时，应根据需要设立专门机构或者指定专人负责办理

C. 人民法院无权撤换未成年人的监护人

D. 对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针

E. 国家鼓励和支持社会组织、社会工作者参与涉及未成年人案件中未成年人的心理干预、法律援助、社会调查、社会观护、教育矫治、社区矫正等工作

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

A. 存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到《中华人民共和国安全生产法》规定的行政处罚的

B. 经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的

C. 不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重大、特别重大生产安全事故的

D. 拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的

A. 存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到《中华人民共和国安全生产法》规定的行政处罚的

B. 经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的

C. 不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重大、特别重大生产安全事故的

D. 拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的

A. 存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到《中华人民共和国安全生产法》规定的行政处罚的

B. 经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的

C. 不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重大、特别重大生产安全事故的

D. 拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的

A. 存在重大事故隐患，一百八十日内三次或者一年内四次受到《中华人民共和国安全生产法》规定的行政处罚的

B. 经停产停业整顿，仍不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的

C. 不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，导致发生重大、特别重大生产安全事故的

D. 拒不执行负有安全生产监督管理职责的部门作出的停产停业整顿决定的

A. 中国证监会及其派出机构

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国人民银行

D. 中国银保监会

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 向不具备法定条件的“安管人员”核发安全生产考核合格证书的

B. 不在法定期限内核发安全生产考核合格证书的

C. 未在法定期限内办理完毕的

D. 利用职务上的便利，索取他人财物

E. 不依法履行监督管理职责，造成严重后果的

A. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会

B. 基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律

C. 基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金

D. 中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉

A. 基金会理事长，可由现职国家工作人员兼任

B. 基金会理事长，可同时担任其他社会组织的法定代表人

C. 担任基金会理事长的外国人，每年在中国内地居留时间不得少于6个月

D. 因犯罪被判拘役，刑期执行完毕之日起未逾5年的，不能担任基金会理事长