基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A. 基金业协会或财政部

B. 中央银行或证监会

C. 中国证监会或地方证监局

D. 中国证监会或基金业协会

A. 未履行报送手续

B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致

C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》

D. 以上都是

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 罚款

B. 提示改正

C. 出具监管警示函

D. 暂停办理相关业务

A. 基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B. 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确

C. 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D. 基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 拘留

D. 暂停履行职务

A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

A. ①

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 承诺收益

B. 使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述

C. 夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩

D. 制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

A. 基金宣传推介材料

B. 基金托管银行出具的基金业绩复核函

C. 基金评价机构出具的业绩表现报告

D. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

A. 基金推介材料的形式和用途说明

B. 基金推介材料

C. 合规意见书

D. 以上都是

A. 基金宣传推介的禁止行为

B. 基金管理公司可自主决策的事项

C. 法规许可的行为

D. 需要事先向监管部门申请的事项

A. 不得违规承诺收益或者承担损失

B. 不得夸大或者片面宣传基金

C. 不得虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

D. 允许预测基金的投资业绩

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

A. 对宣传推介材料进行合规审核

B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C. 建立有效的投资流程和投资授权制度

D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易.商业贿赂.误导.欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A. 最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B. 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C. 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D. A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

A. 基金销售业务的高管

B. 督察长

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 以上都是

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

B. 基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

C. 基金宣传推介材料是书面.电子或者其他介质的信息

D. 基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 警告

B. 暂停基金从业资格

C. 罚款

D. 出具警示函

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 向公众分发.公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致

B. 基金宣传推介材料的内容应合规

C. 基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导

D. 以上都是

A. 登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B. 违规承诺收益或者承担损失

C. 预测该基金的证券投资业绩

D. 使用“最好”.“名列前茅”等表述

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述

B. 使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心

C. 不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

D. 使用“净值归一”等表述

A. 基金销售适用性监管

B. 对基金宣传推介材料的监管

C. 对基金注册的监管

D. 对基金销售费用的监管

A. 宣传推介材料的形式和用途说明

B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书

C. 基金托管银行出具的基金财产报告

D. 相关获奖证明复印件

A. 中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券业协会

D. 省级人民政府

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定的行政处罚依据的

B. 擅自改变行政处罚种类、幅度的

C. 违反法定的行政处罚程序的

D. 违反委托处罚的规定的

E. 执法人员未取得执法证件的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 没有法定依据实施行政处罚的

B. 违反法定程序实施行政处罚的

C. 以罚款、没收违法所得作为经费来源的

D. 使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的

E. 其他违反法律法规和本办法规定的

A. 行政监管措施

B. 行政处罚

C. 移送司法机关

D. 刑事处罚

A. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责.暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分

B. 一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分

C. 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单.公开谴责.暂停或取消基金从业资格等纪律处分

D. 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正

A. ①③④

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

B. 对不同认购金额投资者适用不同费率

C. 采取抽奖.回扣方式销售基金

D. 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

A. 30；3

B. 30；6

C. 60；3

D. 60；6