更多“可以责令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的”相关的问题
第1题
可以责令有下列（）情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第2题
基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会.中国银保监会应当（）。
A.
责令其改正
B.
予以警告
C.
罚款
D.
报司法机关
点击查看答案
第3题
有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.连续3年没有开展基金托管业务的Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ.法律.法规规定的其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第4题
出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.被依法撤销Ⅳ.依法宣告破产
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第5题
《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第6题
某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第7题
下列基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作，定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第8题
股权投资基金托管人的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.开设基金资金账户Ⅲ.办理清算交割Ⅳ.定期向基金管理人出具资产托管报告Ⅴ.开展投资监督按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
点击查看答案
第9题
基金托管人应当履行下列（）职责。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第10题
以下关于基金管理人的说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可自行办理股权投资基金的份额登记事项Ⅱ.基金管理人可委托基金服务机构代为办理Ⅲ.基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除Ⅳ.基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第11题
股权投资基金信息披露义务人包括（）。Ⅰ基金托管人Ⅱ基金管理人Ⅲ基金出资人Ⅳ基金法律顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第12题
基金托管人应当履行的职责包括（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金资金账户Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第13题
基金资产承担的费用包括（）。Ⅰ基金管理费Ⅱ基金转换费Ⅲ基金托管费Ⅳ持有人大会费用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第14题
以下团体或组织一定是基金业协会成员的有（）Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第15题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.开放式基金无特定存续期限Ⅱ.开放式基金规模不固定Ⅲ.开放式基金存在折价现象Ⅳ.开放式基金必须保留一定的现金资产
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第16题
信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资者Ⅳ其他合同当事人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第17题
合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第18题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第19题
发生重大事件时，（）应当及时向基金业协会报告。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第20题
公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽职
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第21题
中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（）监管措施。Ⅰ.限制令Ⅱ.整顿Ⅲ.托管Ⅳ.接管
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第22题
以下属于基金运行期间基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（）。Ⅰ基金清盘或清算Ⅱ基金托管人变更Ⅲ基金合同发生重大变化Ⅳ基金投资人变更
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第23题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期Ⅱ.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变Ⅲ.封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖Ⅳ.封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第24题
下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ.为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第25题
下列属于基金托管人职责的是（）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料Ⅳ.编制中期和年度基金报告
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第26题
基金托管人职责终止的情形不包括（）。
A.
被依法取消基金托管资格
B.
被基金份额持有人大会解任
C.
依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产
D.
被依法取消基金管理资格
点击查看答案
第27题
契约型基金参与主体主要为（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.普通合伙人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第28题
基金募集过程中，募集机构应当（）。Ⅰ恪尽职守Ⅱ诚实守信Ⅲ保守秘密Ⅳ谨慎勤勉
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第29题
私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第30题
下列可以从基金财产中列支与基金有关的费用包括（）。Ⅰ基金的证券交易费用Ⅱ销售服务费Ⅲ基金管理费Ⅳ基金托管费
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第31题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第32题
基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《信托法》
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第33题
基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确（）。Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施Ⅱ.收益分配制度Ⅲ.资产管理制度Ⅳ.纠纷解决机制
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第34题
公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。
A.
责令整顿
B.
全权接管
C.
颁布限制令
D.
责令更换
点击查看答案
第35题
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些职能（）。Ⅰ.基金产品的设计Ⅱ.基金份额的销售Ⅲ.基金份额的备案Ⅳ.基金资产的管理
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第36题
按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。Ⅰ合伙型基金Ⅱ公司型基金Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ合作型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第37题
基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。Ⅰ恪尽职守.诚实守信.谨慎勤勉Ⅱ充分沟通，客观描述Ⅲ严格保密Ⅳ建立安全保障制度
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第38题
违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”Ⅱ.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第39题
实务中，（）通常不作为课税主体。Ⅰ资管计划Ⅱ信托计划Ⅲ信托（契约）型基金Ⅳ公司型基金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第40题
下列属于基金托管业务基本规范的有（）。①资产独立②结算职责③资金存管④配合管理人召集基金委托人大会⑤估值复核
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④⑤
点击查看答案
第41题
基金份额持有人大会行使下列（）职权。Ⅰ.决定基金扩募Ⅱ.决定修改基金合同Ⅲ.决定更换基金管理人Ⅳ.决定调整基金管理人的报酬标准
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第42题
以下属于基金基金托管人主要职责有（）I管理基金财产II按照规定开设基金资金账户III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.III
C.
II.III.IV
D.
I.III.IV
点击查看答案
第43题
下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（）。Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第44题
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
点击查看答案
第45题
我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。Ⅰ.公司型Ⅱ.合伙型Ⅲ.基金型Ⅳ.信托型
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第46题
根据相关法律法规的规定，契约型基金通过订立基金合同（）。Ⅰ.明确投资者.管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利.义务及职责Ⅱ.确保委托财产的安全Ⅲ.保护当事人各方的合法权益Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第47题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第48题
私募股权投资基金的组织形式包括（）。Ⅰ管理型Ⅱ公司型Ⅲ合伙型Ⅳ信托型
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
下列属于基金托管的作用的有（）。Ⅰ.完善基金治理结构Ⅱ.提升基金运作专业化水平Ⅲ.保障基金资产的安全Ⅳ.保护基金投资者利益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第50题
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向其基金管理人.基金托管人出资
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
