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首页>试题列表>下列选项,属于托管人职责的是( )。
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[单选题]

下列选项,属于托管人职责的是()。

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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第1题

下列选项,属于托管人职责的是()。

A. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D. 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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第2题

下列选项中,不属于基金管理人职责的是()。

A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

B. 保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料

C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

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第3题

下列选项不属于专职安全生产管理人员职责的是()。

A. 负责对安全生产进行现场监督检查

B. 对现场监督检查中发现问题、事故隐患的处理结果和情况应记录在案

C. 对违章指挥、违章操作的,应当立即制止

D. 审查施工图设计

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第4题

下列不属于基金托管人的职责的是()。

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

D. 计算并公告基金资产净值

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第5题

下列选项中属于项目技术负责人安全生产管理职责的是()。

A. 对项目工程生产经营中的安全生产负技术责任

B. 贯彻、落实安全生产方针、政策、严格执行安全技术规程、规范、标准,结合项目工程特点,主持项目工程的安全技术交底

C. 参加或组织编制施工组织设计。编制、审查施工方案时,要制定、审查安全技术措施,保证其可行性与针对性,并随时检查、监督、落实

D. 认真执行安全生产的各项法规、规定、规章制度及安全操作规程,监督施工班组人员做好工作,对施工班组落实技术措施情况进行检查。

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第6题

下列选项中属于项目分包单位负责人安全生产管理职责的是()。

A. 参加各项安全生产检查,对施工中存在的不安全因素,从安全、技术方面提出整改意见和办法予以消除

B. 按制度严格履行各项劳务用工手续,做好本队人员的岗位安全培训。经常组织学习安全操作规程,监督本队人员遵守劳动、安全纪律,做到不违章指挥,制止违章作业

C. 必须保持本队人员的相对稳定。人员变更,须事先向有关部门申报,批准后新来人员应按规定办理各种手续,并经入场和上岗安全教育后方准上岗

D. 根据上级的交底向本队各工种进行详细的书面安全交底,针对当天任务、作业环境等情况,做好班前安全讲话,监督其执行情况,发现问题,及时纠正、解决

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第7题

施工升降机又叫建筑用施工电梯,也可以成为室外电梯,工地提升吊笼。是建筑中经常使用的载人载货施工机械,主要用于高层建筑的内外装修、桥梁、烟囱等建筑的施工。

A. 下列选项中,属于施工升降机的组成结构的是()。

B. 下列选项中,属于施工升降机的传动机构形式的是()。

C. 下列选项中,属于施工升降机的安全装置有()。

D. 导轨架是升降机承载人员和货物承载系统和左右运行的主体结构连接组成。

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第8题

某公司办公楼工程,施工单位向建设单位移交施工资料时,建设单位首先对施工管理资料进行了验收。根据背景资料,回答下列1-4问题。

A. 下列选项,属于施工管理资料的是()。

B. 下列选项,不属于施工管理资料的是()。

C. 下列资料中,属于施工管理资料的有()。

D. 施工日志是C1类资料。

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第9题

下列不属于股权投资基金托管人的职责的是()。

A. 安全保管基金财产

B. 将基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料进行存档

C. 积极参与制定获得投资的企业的发展战略,为获得投资的企业提供增值服务

D. 依法监督基金管理人的资金运作

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第10题

下列选项中属于项目经理安全生产管理职责的是()。

A. 对承包项目工程生产经营过程中的安全生产负全面领导责任

B. 监督并督促安全防护设施和设备的验收,发现设备、设施的不正常情况后及时采取措施,严格控制不符合标准要求的防护设备、设施投入使用

C. 贯彻落实安全生产方针、政策、法规和各项规章制度,结合项目工程特点及施工全过程的情况,制定本项目工程各项安全生产管理办法或提出要求,并监督其实施

D. 在组织项目工程业务承包,聘用业务人员时,必须本着安全工作只能加强的原则,根据工程特点确定安全工作的管理体制和人员,并明确各业务承包人的安全责任和考核指标,支持、指导安全管理人员的工作

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第11题

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 按照规定召集基金份额持有人大会

C. 对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

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第12题

下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是()。

A. 审议批准合规管理的基本制度

B. 维护公司的统一性和完整性

C. 评估合规管理有效性

D. 决定合规负责人的聘任

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第13题

下列选项中哪些属于项目技术负责人的安全生产管理职责:()。

A. 对项目工程生产经营中的安全生产负技术责任

B. 贯彻、落实安全生产方针、政策、严格执行安全技术规程、规范、标准,结合项目工程特点,主持项目工程的安全技术交底

C. 参加或组织编制施工组织设计。编制、审查施工方案时,要制定、审查安全技术措施,保证其可行性与针对性,并随时检查、监督、落实

D. 认真执行安全生产的各项法规、规定、规章制度及安全操作规程,合理安排班组人员工作,对本队人员在生产中的安全和健康负责

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第14题

下列选项中属于建筑施工企业主要负责人安全生产管理职责的是()。

A. 建立、健全安全生产责任制,组织制定各项安全生产规章制度及奖惩办法,并领导、组织考核工作

B. 组织落实安全生产保证体系,建立健全安全生产监督管理机构,保证安全生产投入的有效实施

C. 督促、检查安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患

D. 审批劳动保护用品、防暑降温等相关费用投入

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第15题

下列选项中属于建筑施工企业主管安全负责人安全生产管理职责的是()。

A. 领导、组织安全生产宣传教育工作,领导、组织对分包方供方的安全生产主体资格考核与审查

B. 结合企业生产经营需要,组织研究并制定安全生产的技术措施和安全技术规范的实施工作

C. 领导安全监督管理机构开展工作,定期组织安全生产例会,领导、组织安全生产检查,及时解决生产过程中的安全问题

D. 认真听取、采纳安全生产的合理化建议,保证安全生产保障体系的正常运转

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第16题

下列选项中,属于专职安全生产管理人员的是()。

A. 项目经理

B. 企业安全生产管理机构的负责人

C. 企业安全生产管理机构的工作人员

D. 项目总工

E. 施工现场专职安全员

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第17题

下列选项中,属于专职安全生产管理人员的是()。

A. 项目经理

B. 企业安全生产管理机构的负责人

C. 企业安全生产管理机构的工作人员

D. 项目总工

E. 施工现场专职安全员

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第18题

下列选项中,属于专职安全生产管理人员的是()。

A. 项目经理

B. 企业安全生产管理机构的负责人

C. 企业安全生产管理机构的工作人员

D. 项目总工

E. 施工现场专职安全员

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第19题

下列选项属于生产经营单位主要负责人的安全职责的是()。

A. 建立健全本单位的安全生产责任制度

B. 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程

C. 督促、检查本单位的安全生产工作

D. 及时、如实报告生产安全事故

E. 组织制定本单位的生产安全事故应急救援预案

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第20题

背景资料:某大型自来水工程项目,施工企业项目经理部依据合同有关条款,对该工程项目编制施工质量计划,并严格按GB/t1900方案标准对施工项目的质量进行控制,该工程在施工验收时达到了优良工程。

A. 下列,()是本工程实施的最高负责人,对工程符合设计、验收规范、标准要求负责;对各阶段按期交工负责。(单选题)

B. 以下不属于质量计划的编制要求有()。(单选题)

C. 以下属于质量计划的编制要求的有()。(多选题)

D. 为满足工程项目合同质量要求和项目质量目标值的实现,项目开工后应由项目生产负责人主持编制质量计划。(判断题)

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第21题

背景资料:某大型自来水工程项目,施工企业项目经理部依据合同有关条款,对该工程项目编制施工质量计划,并严格按GB/t1900方案标准对施工项目的质量进行控制,该工程在施工验收时达到了优良工程。

A. 下列,()是本工程实施的最高负责人,对工程符合设计、验收规范、标准要求负责;对各阶段按期交工负责。(单选题)

B. 以下不属于质量计划的编制要求有()。(单选题)

C. 以下属于质量计划的编制要求的有()。(多选题)

D. 为满足工程项目合同质量要求和项目质量目标值的实现,项目开工后应由项目生产负责人主持编制质量计划。(判断题)

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第22题

下列选项中哪些属于项目分包单位负责人的安全生产管理职责:()。

A. 参加安全生产检查,对施工中存在的不安全因素,从技术方面提出整改意见和办法予以消除

B. 按制度严格履行各项劳务用工手续,做好本队人员的岗位安全培训。经常组织学习安全操作规程,监督本队人员遵守劳动、安全纪律,做到不违章指挥,制止违章作业

C. 必须保持本队人员的相对稳定。人员变更,须事先向有关部门申报,批准后新来人员应按规定办理各种手续,并经入场和上岗安全教育后方准上岗

D. 根据上级的交底向本队各工种进行详细的书面安全交底,针对当天任务、作业环境等情况,做好班前安全讲话,监督其执行情况,发现问题,及时纠正、解决

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第23题

下列选项中,属于电工工作职责和任务的是()。

A. 看管仓库

B. 定期检查临时用电工程

C. 搬运水泥

D. 砌墙

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第24题

下列选项中,属于电工工作职责和任务的是()。

A. 砌墙

B. 定期检查临时用电工程

C. 搬运水泥

D. 看管仓库

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第25题

下列选项中哪些属于项目专职安全生产管理的人员的安全生产管理职责:()。

A. 负责施工现场安全生产日常检查并做好检查记录

B. 现场监督危险性较大工程安全专项施工方案实施情况

C. 对作业人员违规违章行为有权予以纠正或查处

D. 对施工现场存在的安全隐患有权责令立即整改

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第26题

下列选项中哪些属于项目经理的安全生产管理职责:()。

A. 对承包项目工程生产经营过程中的安全生产负全面领导责任

B. 主持安全防护设施和设备的验收,发现设备、设施的不正常情况后及时采取措施,严格控制不符合标准要求的防护设备、设施投入使用

C. 贯彻落实安全生产方针、政策、法规和各项规章制度,结合项目工程特点及施工全过程的情况,制定本项目工程各项安全生产管理办法或提出要求,并监督其实施

D. 在组织项目工程业务承包,聘用业务人员时,必须本着安全工作只能加强的原则,根据工程特点确定安全工作的管理体制和人员,并明确各业务承包人的安全责任和考核指标,支持、指导安全管理人员的工作

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第27题

背景资料:某城市DN600上水管道工程,干线全长3.5km,采用球墨铸铁管直埋敷设,设计埋深不小于1.5m,砂基础,管线沿途设砖砌闸门井,支墩。为施工质量验收顺利进行,项目部在方案中确定质量验收单元划分,并编制了试验计划。管道安装完成后进行水压试验、冲洗后投入使用。

A. 下列项目中,不属于本工程上水管道分部工程的是()。(单选题)

B. 下列内容中,通常应在施工前,由建设、监理、施工单位共同协商确定的是()。(单选题)

C. 下列项目中,属于本工程上水管道分项工程的有()。(多选题)

D. 本工程给水应按规定进行水压试验,判定依据是允许压力降值和允许渗水量。(判断题)

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第28题

背景资料:某城市DN600上水管道工程,干线全长3.5km,采用球墨铸铁管直埋敷设,设计埋深不小于1.5m,砂基础,管线沿途设砖砌闸门井,支墩。为施工质量验收顺利进行,项目部在方案中确定质量验收单元划分,并编制了试验计划。管道安装完成后进行水压试验、冲洗后投入使用。

A. (单选题)下列项目中,不属于本工程上水管道分部工程的是()。

B. (单选题)下列内容中,通常应在施工前,由建设、监理、施工单位共同协商确定的是()。

C. (多选题)下列项目中,属于本工程上水管道分项工程的有()。

D. (判断题)本工程给水应按规定进行水压试验,判定依据是允许压力降值和允许渗水量。

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第29题

背景资料:某城市DN600上水管道工程,干线全长3.5km,采用球墨铸铁管直埋敷设,设计埋深不小于1.5m,砂基础,管线沿途设砖砌闸门井,支墩。为施工质量验收顺利进行,项目部在方案中确定质量验收单元划分,并编制了试验计划。管道安装完成后进行水压试验、冲洗后投入使用。

A. 下列项目中,不属于本工程上水管道分部工程的是()。(单选题)

B. 下列内容中,通常应在施工前,由建设、监理、施工单位共同协商确定的是()。(单选题)

C. 下列项目中,属于本工程上水管道分项工程的有()。(多选题)

D. 本工程给水应按规定进行水压试验,判定依据是允许压力降值和允许渗水量。(判断题)

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第30题

背景资料:某燃气管道工程全长1.5km,管径DN315,压力0.4MPa,过路口段采用钢管敷设,其余段采用PE100塑料管敷设。钢管与塑料管间采用钢塑装换接头连接;阀门采用进口阀门。穿越现状路段和河流段采用顶管方法施工套管,一次顶进长度350m,套管采用钢筋混凝土管,管径D=2400,最后在套管内激设钢管。设计要求对钢管按标准采用射线方法进行无损探伤。

A. (单选题)本工程中,位于顶管套管内的钢管焊缝检测应()。

B. (单选题)下列项目中,不属于本工程顶管的分项工程的是()。

C. (多选题)下列划分方式中,适用于本工程明开槽管道检验批的有()。

D. (判断题)本工程顶管属于大型顶管工程,可设独立的单位工程。

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第31题

背景资料:某城市主干道路改造施工项目,设计水泥混凝土路面结构为6%石灰稳定土+石灰粉煤灰稳定碎石+水泥混凝土面层(共3层)。雨污水管道同期铺设,随路实施。

A. (单选题)下列结构中,属于道路基层的是()。

B. (单选题)下列内容中,不属于水泥混凝土路面试验检测项目的是()。

C. (多选题)下列分项工程中,属于本工程水泥混凝土面层的有()。

D. (判断题)本工程道路、雨污水的项目应作为整体进行综合验收,应进行预检。

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第32题

下列选项中属于职业特征的是()。

A. 目的性

B. 长期性

C. 社会性

D. 稳定性

E. 群体性

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第33题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第34题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第35题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第36题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第37题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第38题

下列选项中属于农村水电站安全员主要职责的是()。

A. 代表上级行使安全监察职能

B. 安全生产日常管理和监督

C. 及时反映有关安全工作中出现的问题

D. 配合有关部门做好事故的处理工作

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第39题

下列选项中,不属于房地产投资信托基金特点的是()。

A. 风险较低

B. 抵补通货膨胀效应

C. 流动性强

D. 信息不对称程度较高

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第40题

下列选项中哪些属于建筑施工企业技术负责人的安全生产管理职责:()。

A. 结合企业生产经营需要,组织研究并制定安全生产的技术措施和安全技术规范

B. 领导开展安全技术公关活动,并组织技术鉴定和验收

C. 新材料、新技术、新工艺使用前,组织审查其使用和实施过程中的安全性

D. 审批劳动保护用品、防暑降温等相关费用投入

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第41题

下列选项中哪些属于交班司机的职责()。

A. 操作手柄置于零位,电源可以不切断。

B. 检查施工升降机的机械、电器部分是否完好。

C. 交接随机工具、附件等情况。

D. 认真填好设备运转记录和交接班记录。

E. 交底检查。

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第42题

下列选项中哪些属于交班司机的职责()。

A. 操作手柄置于零位,电源可以不切断

B. 检查施工升降机的机械、电器部分是否完好。

C. 交接随机工具、附件等情况

D. 认真填好设备运转记录和交接班记录

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第43题

下列选项中,属于建筑施工企业安全生产管理机构主要职责的是()。

A. 监督在建项目生产费用的使用

B. 宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准

C. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

D. 组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练

E. 通报在建项目违规违章查处情况

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第44题

下列选项中,属于建筑施工企业安全生产管理机构主要职责的是()。

A. 监督在建项目生产费用的使用

B. 宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准

C. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

D. 组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练

E. 通报在建项目违规违章查处情况

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第45题

下列选项中,属于建筑施工企业安全生产管理机构主要职责的是()。

A. 监督在建项目生产费用的使用

B. 宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准

C. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

D. 组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练

E. 通报在建项目违规违章查处情况

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第46题

下列选项中,属于建筑施工企业安全生产管理机构主要职责的是()。

A. 监督在建项目生产费用的使用

B. 宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准

C. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

D. 组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练

E. 通报在建项目违规违章查处情况

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第47题

下列选项中属于建筑施工企业安全管理部门安全生产职责的是()。

A. 组织或监督企业生产安全事故应急预案的编制及演练。

B. 组织开展安全教育培训与交流

C. 监督在建项目安全生产费用的使用情况

D. 参与危险性较大工程安全专项施工方案专家论证会

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第48题

下列选项中属于建筑施工企业工程管理部门安全生产职责的是()。

A. 坚持按合理施工顺序组织生产,保证施工人员劳逸结合,认真按施工组织设计组织施工

B. 在生产任务与安全保障发生矛盾时,必须优先解决安全工作的实施

C. 组织安全防护设备、设施的安全验收

D. 参加安全生产检查和生产安全事故的调查、处理

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第49题

下列选项中属于建筑施工企业技术管理部门安全生产职责的是()。

A. 贯彻执行国家和上级有关安全操作规程规定,保证施工生产中安全技术措施的制定和实施

B. 按规定组织危险性较大的分部分项工程专项施工方案编制及专家论证工作

C. 参加生产安全事故和重大未遂事故中技术性问题的调查,分析事故技术原因,从技术上提出防范措施

D. 参加安全生产检查和生产安全事故的调查、处理

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第50题

下列选项中,属于建筑施工企业安全生产管理机构主要职责的是()。

A. 监督在建项目生产费用的使用

B. 宣传和贯彻国家有关安全生产法律法规和标准

C. 编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施

D. 组织或参与企业生产安全事故应急救援预案的编制及演练

E. 通报在建项目违规违章查处情况

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违反《证券法》第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所.证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事.监事.高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任证券交易所的负责人。 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后()内,不得买卖该证券。 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式 以下说法,错误的是()。 在中华人民共和国境内,股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用()。 下列关于证券结算风险基金的说法,正确的是()。Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,不再向有关责任人追偿Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理Ⅳ.证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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