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首页>试题列表>按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在( )年内不得再次申请基金托管资格。
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[单选题]

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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第1题

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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第2题

非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

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第3题

申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《特种设备作业人员证》的,不予受理或者不予批准发证,并在()年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第4题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第5题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第6题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第7题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第8题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第9题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第10题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第11题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第12题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第13题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第14题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第15题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第16题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第17题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第18题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第19题

安管人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;安管人员()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第20题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第21题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第22题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第23题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第24题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第25题

“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()年内不得再次申请考核。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第26题

拟申请登记私募基金管理人()的情形,协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第27题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第28题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第29题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第30题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第31题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第32题

申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在()内不得再次申请建筑业企业资质。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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第33题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第34题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第35题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第36题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第37题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第38题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第39题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第40题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第41题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第42题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第43题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第44题

龙腾建设集团是一大型建筑公司,根据《建筑业企业资质管理规定》的有关规定应申请建筑业企业资质,请判断下列论述是否正确:

A. 1.建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 2.申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的,资质许可机关不予许可,并给予警告,申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 3.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的,资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。()

D. 4.企业首次申请或增项申请资质,应当申请最低等级资质。()

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第45题

《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》规定,发现企业隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产许可证的,实施机关不予受理或者不予颁发安全生产许可证,并给予警告,该企业在()年内不得再次申请安全生产许可证。

A. 一

B. 二

C. 三

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第46题

依据《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》,“安管人员”提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”()内不得再次申请考核。

A. 6个月内

B. 1年内

C. 2年内

D. 3年内

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第47题

申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《特种设备作业人员证》的,不予受理或者不予批准发证,并在()年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第48题

《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》中规定,“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

A. 正确

B. 错误

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第49题

《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》中规定,“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

A. 正确

B. 错误

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第50题

《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》中规定,“安管人员”隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请安全生产考核的,考核机关不予考核,并给予警告;“安管人员”1年内不得再次申请考核。

A. 正确

B. 错误

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发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计 中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为 ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者 下列说法中,正确的是()。①非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。①投资者名称.申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量 下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券 下列说法正确的是()。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,不用同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时,应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属,并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准,并应当按照审慎.充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。 下列行为中违反《中国人民银行法》的有()1.发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者2.承销人发布虚假信息或泄露非公开信息3.托管机构债券遗失4.注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的 下列说法正确的是()。1.金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险2.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行3.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容4.对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向中国证监会报告,并按照中国证监会指定的方式披露 向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。1.战略投资者的名称2.认购数量3.市盈率4.持有期限
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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