财务顾问及财务顾问主办人出现（）中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③

A. 90％

B. 80％

C. 60％

D. 50％

A. 财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B. 财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

A. 90％

B. 80％

C. 60％

D. 50％

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 移送司法机关追究责任

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 责令改正

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②③

A. 财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料

B. 中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

C. 中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单

D. 申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历

A. 1、2

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 自律组织

B. 中国证券业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查

D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 1、2、4

B. 1、2、3、4

C. 1、3

D. 1、3、4

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B. 已上报项目，监管机关暂停审理

C. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D. 已上报项目，监管机关终止审理

A. 1、3、4

B. 2、4

C. 1、2、3

D. 1、2、3、4

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 国务院应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

B. 地方各级人民政府应当加强对特种设备安全工作的领导，督促各有关部门依法履行监督管理职责

C. 县级以上地方各级人民政府应当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

D. 地方人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

E. 中央人民代表大会当建立协调机制，及时协调、解决特种设备安全监督管理中存在的问题

A. 具有证券从业资格

B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C. 最近36个月无违反诚信的不良记录

D. 未负有数额较大到期未清偿的债务

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

A. 依法办理非公开募集基金的登记.备案

B. 对违反相关法规的私募机构采取责令改正.监管谈话.出具警示函.公开谴责等行政监管措施

C. 对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤⑥

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 生产、经营、使用危险物品或者处置建筑垃圾，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施的

B. 对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的

C. 进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排项目技术负责人进行现场安全管理的

D. 未建立安全风险分级管控制度或者未按照安全风险分级采取相应管控措施的

E. 未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定备案（报告）的

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

A. 正确

B. 错误

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

A. 经营计划

B. 申请书

C. 利润预测

D. 公司章程草案

A. 正确

B. 错误

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36