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第1题
（）是指基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动。
A.
基金销售支付
B.
基金份额登记
C.
基金估值核算
D.
基金投资顾问
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第2题
基金估值核算是指基金（）等业务活动。
A.
会计核算
B.
估值
C.
信息披露
D.
以上都是
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第3题
（）是指基金销售活动中基金销售机构.基金投资人之间的货币资金转移活动。
A.
基金销售支付
B.
基金份额登记
C.
基金投资顾问
D.
基金估值核算
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第4题
基金托管人披露的信息不涉及（）。
A.
代理清算交割
B.
会计核算
C.
总值复核
D.
投资运作监督
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第5题
基金的运作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金资产的托管Ⅳ.基金份额的登记交易
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第6题
下列说法中错误的是（）。
A.
保险公司可申请从事基金代理销售
B.
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.
基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
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第7题
基金托管服务的内容主要包括：（）Ｉ资产保管Ⅱ账户管理和资金清算Ⅲ投资监督和基金估值Ⅳ信息披露Ⅴ会计核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
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第8题
估值核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算.估值.报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第9题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
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第10题
以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。
A.
基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任
B.
基金份额净值应当至少每月结算披露一次
C.
基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露
D.
基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
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第11题
基金份额登记不包括（）。
A.
登记过户
B.
会计核算
C.
结算
D.
存管
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第12题
在基金运作中，（）居主导与核心位置。
A.
基金销售者
B.
基金投资者
C.
基金管理人
D.
基金托管人
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第13题
基金的后台管理运作不包括（）。
A.
基金份额的销售
B.
基金会计核算和信息披露
C.
基金资产的估值
D.
基金份额的注册登记
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第14题
下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第15题
下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是（）。
A.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任
B.
信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C.
信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D.
同一基金可以存在多个信息披露义务人
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第16题
（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。
A.
基金权益登记
B.
基金估值核算
C.
基金投资者关系管理
D.
基金信息披露
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第17题
基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第18题
基金管理人的信息披露事项不涉及（）环节。
A.
基金上市交易
B.
基金募集
C.
基金投资运作
D.
总值披露
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第19题
关于基金信息披露的表述，错误的是（）。
A.
加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.
基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.
加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.
基金信息披露是一种自愿性信息披露
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第20题
基金财务会计报告是指基金对外提供的反映（）基金的财务状况和（）的经营成果.现金流量等会计信息的文件。
A.
某一会计期间；某一特定日期
B.
某一会计期间；某一会计期间
C.
某一特定日期；某一会计期间
D.
某一特定日期；某一特定日期
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第21题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第22题
我国基金年度报告的主要内容不包括（）。
A.
基金交易的业务规则的编制及披露
B.
基金财务会计报告的编制与披露
C.
关于年度报告中的重要提示
D.
基金投资组合报告的披露
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第23题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A.
①②③④⑤⑥
B.
①②③④
C.
②③④⑤
D.
①②③⑤⑥
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第25题
以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
A.
基金合同草案.托管协议以及募集推介材料等信息。
B.
投资情况.收益分配情况
C.
基金资产负债情况
D.
基金主要财务指标
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第26题
股权投资基金信息披露的内容包括（）。Ⅰ基金相关法律协议及募集推介材料Ⅱ基金的资产负债情况Ⅲ基金运作期间相关的重要信息Ⅳ其他应当披露的信息
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
基金运作可分为（）三大部分。①基金的市场营销②基金的信息披露③基金的投资管理④基金的后台管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第28题
对QDII基金的净值计算及披露规定正确的是（）。
A.
基金份额净值应当在估值后3个工作日内披露
B.
基金份额净值应当在估值后2个工作日内披露
C.
基金份额净值应当在估值后5个工作日内披露
D.
基金份额净值应当在估值后1个工作日内披露
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第29题
下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.
按照规定召集基金份额持有人大会
C.
对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见
D.
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
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第30题
基金运行期间，信息披露义务人应在（）向投资者披露主要财务指标等信息。
A.
每季度结束之日起10个工作日内
B.
每季度结束之日起20个工作日内
C.
每年度结束之日起3个月内
D.
每季度结束之日起6个月内
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第31题
股权投资基金进行信息披露的内容应当包括（）。Ⅰ基金合同Ⅱ募集推介材料Ⅲ基金的投资情况Ⅳ基金管理人的资产负债情况
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。
A.
人民币
B.
美元
C.
日元
D.
以上都是
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第33题
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度.工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
A.
保守秘密
B.
守法合规
C.
客户至上
D.
诚信守信
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第34题
私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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第35题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
基金对外提供的会计报表不包括（）。
A.
资产负债表
B.
利润表
C.
基金净值变动表
D.
投资比例变动表
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第37题
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。
A.
基金份额持有人大会
B.
基金份额变化
C.
基金份额持有信息
D.
基金运作.托管监督报告
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第38题
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。
A.
披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.
公开披露
C.
披露可能存在的利益冲突
D.
对投资业绩进行预测
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第39题
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依法披露股权投资基金信息
B.
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息
C.
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年度结束之日起3个月内向投资者披露有关信息
D.
股权投资基金发生重大关联交易的，信息披露义务人应当在10个工作日内向投资者披露。
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第40题
以下关于对QDII基金的净值计算及披露规定中，正确的有（）。Ⅰ衍生品的估值可以参照国际会计准则进行Ⅱ流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行Ⅲ基金资产的每一买入.卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映Ⅳ开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金.集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
关于基金的信息披露，如下说法正确的是（）。Ⅰ.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报Ⅱ.信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息Ⅲ.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒.书面警示.要求参加强制培训.行业内谴责.加入黑名单等纪律处分Ⅳ.涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
A.
真实性、准确性、完整性
B.
真实性、完整性、时效性
C.
准确性、完整性、时效性
D.
真实性、准确性、时效性
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第43题
基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。
A.
公平性.公开性.公正性
B.
及时性.有效性.正确性
C.
真实性.准确性.完整性
D.
实用性.有效性.公开性
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第44题
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（）披露。
A.
每个工作日；每个工作日
B.
每月；每周
C.
每月；每个工作日
D.
每周；每个工作日
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第45题
基金信息披露大致可分为（）。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第46题
股权投资基金的（），是指相关信息披露义务人按照法律法规.自律规则的规定与基金合同的约定，在基金募集.投资.运营等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
A.
分配
B.
清算
C.
变现
D.
信息披露
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第47题
为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A.
《私募投资基金募集行为管理办法》
B.
《私募投资基金信息披露管理办法》
C.
《证券投资基金法》
D.
《私募投资基金监督管理暂行办法》
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第48题
“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（）。
A.
售前服务
B.
售中服务
C.
售后服务
D.
流程服务
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第49题
基金的会计核算对象不包括（）。
A.
损益类
B.
共同类
C.
费用类
D.
负债类
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第50题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
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