不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 公正原则

D. 公允原则

A. 公开.公平.诚信

B. 公开.公平.公正

C. 公平.公正.诚信

D. 公开.公正.诚信

A. 公开.公平.公正

B. 公开.公信.公正

C. 公开.公平.公信

D. 公信.公平.公正

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 公示

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B. 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C. 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D. 与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策

B. 对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

C. 市场参与者在进入与退出市场.投资机会.享受服务.获取信息等方面都享有完全平等的权利

D. 证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

A. 证券交易所是我国自律管理机构

B. 证券交易所是整个证券市场的核心

C. 证券交易所本身可以进行证券买卖

D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值

B. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值

C. 有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

D. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B. 证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C. 证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D. 证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

A. 中国证监会

B. 中国银保监会

C. 中国基金业协会

D. 中国证券业协会

A. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B. 区域性股权市场运营机构之间.运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C. 区域性股权市场运营机构.证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D. 证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A. ①②③

B. ②③

C. ①②③④

D. ③④

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券.期货投资咨询管理暂行办法》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《企业债券管理条例》

A. 证券交易所可以持有证券

B. 证券交易所可以进行证券的买卖

C. 证券交易所决定证券交易的价格

D. 证券交易所应当创造公开.公平.公正的市场环境

A. 禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见

B. 证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C. 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务

D. 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A. 以信息披露为中心

B. 证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断

C. 证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断

D. 是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度

A. 保证证券市场的公平.效率和透明

B. 防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

C. 调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D. 严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％

B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者

D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. 位于证券市场线上

B. 位于证券市场线下方

C. 位于资本市场线上

D. 位于证券市场线上方

A. 位于证券市场线上方

B. 位于资本市场线上

C. 位于证券市场线下方

D. 位于证券市场线上

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. ①②

B. ②③

C. ②④

D. ③④

A. 保护投资者

B. 保证证券市场的公平.效率和透明

C. 降低非系统风险

D. 降低系统性风险

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 基金份额上市交易监管

B. 基金投资行为监管

C. 基金市场的自律管理

D. 以上都是

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 区域性股权市场

B. 券商柜台市场

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 私募基金市场

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 证券从业者的自我管理

B. 国家对证券市场的监管

C. 稳定的市场价格

D. 完善的市场监管体系

A. 自然人结算原则

B. 法人结算原则

C. 共同对手方制度

D. 货银对付原则

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付