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第1题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第2题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第3题
融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.
信用交易资金交收账户
B.
客户信用交易担保资金账户
C.
融资专用资金账户
D.
结算备付金账户
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第4题
根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
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第5题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户2.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户.客户信用交易担保证券账户4.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.
1、3
B.
1、4
C.
2、3
D.
2、4
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第6题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第7题
证券公司向客户融资融券可以使用（）。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第8题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。
A.
只能直接向委托人支付
B.
可以由证券公司利用特定账户代收
C.
可以由证券公司随意代收
D.
与委托人现场交易
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第10题
期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。
A.
冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B.
冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C.
划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D.
划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
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第11题
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。
A.
客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
B.
客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司
C.
客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
D.
证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
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第12题
2018年4月27日，中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A.
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B.
《证券公司融资融券业务管理办法》
C.
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D.
《外商投资证券公司管理办法》
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第13题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。
A.
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.
到期未偿还融资融券债务
D.
客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款
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第14题
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金.证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息.费用.税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益.分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③
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第16题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第17题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第18题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第19题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。1.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品2.采取抽奖.回扣.赠送实物等方式诱导客户购买金融产品3.与客户分享投资收益.分担投资损失4.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第21题
（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.
客户信用资金台账
B.
客户信用资金账户
C.
客户信用证券台账
D.
客户信用证券账户
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第22题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第23题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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第25题
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.
证券公司中介介绍业务
B.
证券自营业务
C.
股指期货业务
D.
融资融券业务
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第26题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已开设相关账户的基本信息Ⅲ.担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.
融资融券业务
B.
转融通业务
C.
股票质押式回购业务
D.
股票约定式回购业务
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第29题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第30题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。1.为客户进行融资融券交易的结算2.收取客户应当归还的资金.证券3.收取客户应当支付的利息.费用.税款4.收取客户应当支付的违约金
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第31题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东（大）会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.中国证券业协会出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件Ⅳ.融资融券业务内部管理制度文本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
特种金融债券的发行主体是（）。
A.
部分金融机构
B.
非银行金融机构
C.
政府
D.
证券公司
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第33题
下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第34题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
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第35题
关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。
A.
需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额
B.
符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元
C.
个人投资者需参与证券交易12个月以上
D.
核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券
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第36题
证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
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第37题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第38题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第39题
关于金融债券的说法错误的是（）。
A.
政策性金融债券的发行人是政策性金融机构
B.
商业银行债券的发行人是商业银行
C.
非银行金融机构债券由非银行金融机构发行
D.
证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行
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第40题
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第41题
关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。
A.
不得高于证券交易金额的3‰
B.
交易佣金标准由证券交易所制定
C.
不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.
交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
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第42题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第43题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第44题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（）。
A.
对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B.
证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C.
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D.
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
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第45题
下列说法，正确的是（）。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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第46题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价.客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.
融资融券业务
B.
约定回购式证券交易
C.
股票质押式回购业务
D.
质押式报价回购业务
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第47题
某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其工作人员的做法中，错误的是（）。
A.
告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险
B.
告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务
C.
根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D.
告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任
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第48题
证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载.保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第49题
证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载.保存。
A.
书面
B.
电子
C.
书面和录音
D.
书面和电子
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第50题
开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。I.依法筹集的资金II.自有资金III.自有证券IV.依法筹集的证券
A.
I.II
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
II.III.IV
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
