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第1题
证券监管遵循（）原则。
A.
公开.公平.诚信
B.
公开.公平.公正
C.
公平.公正.诚信
D.
公开.公正.诚信
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第2题
证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.
全面性.审慎性和合规性
B.
全面性.独立性和合规性
C.
全面性.审慎性和预见性
D.
全面性.独立性和预见性
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第3题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则
A.
自愿
B.
公平
C.
诚实信用
D.
客户利益至上
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第4题
压力测试的原则不包括（）。
A.
实践性原则
B.
审慎性原则
C.
前瞻性原则
D.
合理性原则
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第5题
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。1.合法合规性原则2.集中管理原则3.业务隔离原则4.了解客户原则
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第6题
小李从农村来到城里找工作，想做保姆。但是，她知道自己患有乙型肝炎，一般家庭不会雇佣她。正好她听说小王所在社区有一位老人也同样患有乙型肝炎，而且正在找保姆：小李想去应聘，但是不知道这样做是否合适，心里很焦虑，就前来向社会工作者小王咨询。小王正确的做法是（）。
A.
遵循最小伤害原则，鼓励小李去应聘
B.
遵循保密原则，但鼓励小李先去治疗
C.
防范风险，不向小李提供意见
D.
遵循案主自决原则，请小李自己决定
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第7题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。
A.
对同一类评级对象评级
B.
对同一类评级对象跟踪评级
C.
采用一致的评级标准和工作程序
D.
不能调整评级标准
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第8题
劳动争议仲裁的原则有及时迅速原则、区分举证责任原则和（）。
A.
公平公正原则
B.
着重调解原则
C.
遵循合法原则
D.
自愿原则
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第9题
证券的发行.交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。
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第10题
证券市场的三公原则是（）。
A.
公开.公平.公正
B.
公开.公信.公正
C.
公开.公平.公信
D.
公信.公平.公正
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第11题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第12题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A.
货银对付
B.
共同对手方
C.
基金管理人利益优先
D.
基金份额持有人利益优先
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第13题
基金管理人.基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。
A.
自愿
B.
公平
C.
公开
D.
诚实信用
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第14题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第16题
OECD在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。
A.
《集合投资实业监管原则》
B.
《证券集合投资机构经营标准规则》
C.
《集合投资计划治理白皮书》
D.
《证券监管目标和原则》
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第17题
精神分析学说关于人格结构理论的叙述中，说法正确的有（）。
A.
本我由内驱力和欲望组成
B.
自我是本我由经验中发展出来的
C.
本我遵循现实原则
D.
自我遵循享乐原则
E.
自我具有管理人格体系的能力
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第18题
股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的.起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则.（）.适度监管原则.审慎监管原则.分类监管原则。
A.
行业自律原则
B.
政府监管原则
C.
资格准入原则
D.
高效监管原则
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第19题
债券竞价原则的主要内容是（）。
A.
价格优先，时间优先，客户委托优先
B.
数量优先，时间优先，客户委托优先
C.
价格优先，时间优先，数量优先
D.
价格优先，数量优先，客户委托优先
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第20题
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第21题
关于劳动合同的变更，下列说法错误的是（）。
A.
应当遵循平等自愿的原则
B.
应当遵循协商一致的原则
C.
不得违背法律、行政法规的规定
D.
可以采用书面或者口头形式
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第22题
地方政府一般债券由（）发行，遵循公开.公平.公正的原则。
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
地方政府
D.
国务院
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第23题
不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。
A.
公开原则
B.
公平原则
C.
公正原则
D.
公允原则
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第24题
证券的发行交易活动必须遵循（）原则。Ⅰ.公平Ⅱ.合法Ⅲ.公开Ⅳ.公正
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第25题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第26题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第27题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第28题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第29题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第30题
运用强制原理时应遵循安全第一原则和监督原则。()
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第31题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第32题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第33题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第34题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第35题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第36题
遵循安全第一原则和监督原则是（）原理的具体运用。
A.
人本原理
B.
预防原理
C.
强制原理
D.
责任原理
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第37题
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.
独立性
B.
客观性
C.
公正性
D.
一致性
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第38题
证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③④
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第39题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第40题
下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（）。Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式.构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估.基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人.基金托管人在管理.运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第43题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第44题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第45题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第46题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第47题
应急预案的管理遵循（）原则。
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第48题
应急预案的管理遵循（）原则。
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第49题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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第50题
应急预案的管理遵循（）原则
A.
综合协调
B.
分类管理
C.
分级负责
D.
属地为主
E.
统一管理
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
