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第1题
国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。①保护投资者利益②保证证券市场的公平.效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第2题
下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A.
保护投资者
B.
保证证券市场的公平.效率和透明
C.
降低非系统风险
D.
降低系统性风险
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第3题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第4题
各国证券监管的首要任务是（）。
A.
保证证券市场的公平.效率和透明
B.
防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
C.
调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
D.
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”
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第5题
以下不属于我国基金监管的目标的是（）
A.
保护投资人及相关当事人的合法权益
B.
规范基金活动，保证市场的公平.效率和透明
C.
降低非系统风险
D.
促进证券投资基金和资本市场的健康发展
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第6题
证券市场监管应当坚持（）的原则。Ⅰ.依法监管Ⅱ.保护投资者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.监督与自律相结合
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第7题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。1.保护投资人及相关当事人合法权益2.保证市场的公平.效率和透明3.降低系统风险4.规范基金活动
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第9题
证券市场投资者是指（）的主体。①以取得利息.股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第10题
我国证券市场监管的目标是（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第11题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第12题
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
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第13题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第14题
我国证券市场的监管目标是（）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第15题
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场
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第16题
非证券金融市场包括（）。①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第17题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第18题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第19题
证券市场有效性的要求主要包括（）。Ⅰ.时间效率Ⅱ.证券市场的高效率Ⅲ.证券市场的信息效率Ⅳ.证券市场的低成本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）
A.
加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.
加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.
加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.
准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
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第21题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第22题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第23题
证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。Ⅰ.罚款Ⅱ.利率政策Ⅲ.税收政策Ⅳ.公开市场业务
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第24题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第25题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第26题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第27题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第28题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第29题
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ.中国境外基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.
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第30题
以下对证券投资者描述错误的是（）。
A.
从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.
证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.
个人投资者是证券市场最广泛的投资者
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第31题
金融市场的国际化趋势主要表现在（）。Ⅰ国际融资证券化Ⅱ证券投资国际化Ⅲ证券交易国际化Ⅳ金融贸易跨国化
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第32题
中国证券业协会的宗旨是（）。Ⅰ.遵守国家宪法.法律.法规和经济方针政策Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益Ⅲ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开.公平.公正，推动证券市场的健康稳定发展Ⅳ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第33题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第34题
下面对证券交易所描述正确的是（）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第35题
列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第36题
证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③⑤
D.
②③⑤
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第37题
下列关于债券基金的说法不正确的是（）。
A.
债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金
B.
债券基金适合于稳健型投资者
C.
当市场利率下调时，债券基金收益将下降
D.
在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金
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第38题
关于证券交易所，下列说法正确的有（）。I.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所II.证券交易所是高度组织化的市场III.证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.II.IV
D.
III.IV
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第39题
基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第40题
基金监管的首要目标是（）。
A.
保护投资人的合法权益
B.
保证市场的公平.效率和透明
C.
降低系统风险
D.
推动基金业的发展
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第41题
美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第42题
基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
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第43题
“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
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第44题
在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③
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第45题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第46题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第47题
2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中的基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第49题
证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券做市交易
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
基金的自律组织主要有（）。①中国证监会②基金行业自律组织③中国银保监会④证券交易所
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
