下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 算法交易是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式

B. 算法与人（交易员）的互动是至关重要的，两者之间互为补充

C. 交易算法的实施有赖于信息技术的支持

D. 算法交易可以避免所有交易错误

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 期货交易的保证金一般为成交合约价值的20％以上

B. 采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资

C. 采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点

D. 保证金比率越低，杠杆效应就越大

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模等因素

B. 当合约标的资产的市场规模.交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大

C. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

D. 交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量

A. 保证金比率的确定会直接影响到期货交易的效率

B. 国际上各期货交易所保证金分为初始保证金和维持保证金

C. 交割是期货交易最大的特征

D. 期货交易中最后进行实物交割的比例很小，一般只有1％～3％

A. 自动交易是指计算机辅助的在交易过程中没有人工干预的各自交易的总称

B. 程序化交易是计算机辅助的完全依据特定规则进行自动化投资决策并自动执行的交易

C. 算法交易是计算机辅助的对特定交易决策的自动执行，本质上是一种下单策略

D. 算法交易更多强调的是投资决策，而程序化交易更多强调的是交易的执行

A. 竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B. 我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

C. 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

D. 竞价交易制度又称委托驱动制度

A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B. 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

A. 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 可以为发展教育、科技事业而设立公益信托

B. 公益信托的受托人不能从中收取报酬

C. 受托人因处理信托事务所支出的费用以信托财产承担；受托人以其固有财产先行支付的，对信托财产享有优先受偿的权利

D. 信托监察人由信托文件规定；信托文件未规定的，由公益事业管理机构指定

A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B. 公司应当建立交易监测系统.预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C. 证券公司应提醒客户密码的保护

D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

A. 每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人

B. 实收资本不少于80亿元人民币

C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

A. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D. 基金申报价格的最小变动单位为0.01元

A. 收盘价通过集合竞价的方式产生

B. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

C. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

A. 基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

B. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C. 场内申购和赎回采用份额申购.份额赎回的方式

D. 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请

A. 信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系

B. 信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者.基金管理人及基金托管人

C. 信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》等

D. 信托（契约）型基金不具有独立的法人地位

A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分.广泛.合理的调查

D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金

B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C. 结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D. 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B. 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C. 价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D. 客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

A. 实时交易是指客户按照银行的交易报价实时进行商品交易，银行将根据市场活跃程度，适时推出或停止某一商品品种的实时交易方式

B. 挂单交易是指客户提交挂单指令，当银行交易报价满足挂单条件时，按挂单价格达成交易

C. 询价实时交易是指客户向银行发起交易询价，银行根据客户需求进行报价，客户在规定时间内对银行报价确认后成交，规定时间内未确认的，视同客户放弃本次成交，客户可重新发起询价

D. 价差询价实时交易是指客户以询价方式向银行提交商品交易挂单，银行按照客户询价挂单的价格、交易量和期限等要素，并根据市场情况，确定是否与客户达成交易和成交量

A. 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B. 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C. 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D. 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

C. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. 质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B. 质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C. 在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量

D. 在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议

A. 以营利为目的

B. 按照其章程的规定实行自律管理

C. 以其全部财产承担民事责任

D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免

A. 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

B. 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定

C. 期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易

D. 期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易

A. 在商品劳务的进口交易中，如果在实际支付外币货款时外汇汇率较合同签订时上涨了，进口商就会付出更多的本币或其他外币；反之亦然。出口商的情形则刚好相反,这是资本项目下的外汇交易风险

B. 交易风险是指在运用外币计价收付的交易中，由于外币与本币之间以及外币与外币之间的汇率变动，使经济主体蒙受损失的可能性

C. 在资本输出中，如果外汇汇率在外币债权债务清偿时较债权债务关系形成时下跌，债权人就只得收回相对更少的本币或其他外币。资本输入的情形则刚好相反，这是经常性项目下的外汇交易风险

D. 外汇银行在中介性外汇买卖中持有外汇头寸的多头或空头，也会因汇率变动而可能蒙受损失

A. 审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C. 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D. 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

A. 增强价格的抗操纵性

B. 降低交割时的逼仓风险

C. 扩大可交割国债的范围

D. 将票面利率和剩余期限标准化

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

A. 第207技术委员会制定的

B. 从1983年开始制定

C. 实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A. 负责投资组合交易指令的审核.执行与反馈

B. 基金交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C. 基金采取分散交易制度

D. 交易部的交易员充当着重要角色

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底

A. 施工负责人在分派生产任务时，应对相关管理人员、施工作业人员进行书面安全技术交底

B. 安全技术交底应按施工工序、施工部位、施工栋号分部分项进行

C. 安全技术交底应结合施工作业场所状况、特点、工序，对危险因素、施工方案、规范标准、操作规程和应急措施进行交底

D. 安全技术交底应由专职安全员向被交底人进行交底