高资产净值客户符合的条件之一不包括（）。

A. 单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人

B. 认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人

C. 金融净资产达到600万元人民币及以上

D. 个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人

A. 一般个人客户

B. 一般单位客户

C. 高净值单位客户

D. 高净值个人客户

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 风险承受能力

B. 资金收入能力

C. 期望收益

D. 投资偏好

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划

B. 指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划

C. 指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划

D. 指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划

A. 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者

B. 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务

C. 单一客户的起始委托资产不低于100万

D. 单个资产管理计划的投资人数需超过200人

A. 投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%

B. 投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%

C. 投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%

D. 投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 成本法包括账面净值法.账面价值法和重置成本法

B. 账面价值法是指公司资产负债的净值

C. 待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价x综合成新率

D. 成本法主要作为一种辅助方法

A. 重置成本法主要作为一种辅助方法

B. 账面价值法是指公司资产负债的净值

C. 待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价×综合成新率

D. 成本法包括账面净值法.账面价值法和重置成本法

A. 100

B. 150

C. 200

D. 300

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 该追加资产在设计、技术或功能上与原合同包括的一项或数项资产存在重大差异

B. 议定该追加资产的造价时，需要考虑原合同价款

C. 该追加资产在设计、技术或功能上与原合同包括的一项或数项资产存在较小差异

D. 该合同项下的单项资产有独立的建造计划，且客户单独办理结算

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D. 为特定客户办理私募基金资产管理业务

A. 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有

B. 客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C. 非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产

D. 期货公司破产或者清算时，客户资产属于破产财产或者清算财产

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. 投资组合现时净值与投资组合价值底线

B. 投资组合现时净值与单个资产价值底线

C. 单个资产现时净值与投资组合价值底线

D. 单个资产现时净值与单个资产价值底线

A. 正确

B. 错误

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

A. 100万元

B. 50万元

C. 200万元

D. 300万元

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 正确

B. 错误

A. 负债调整值

B. 净利润

C. 资产调整值

D. 客户权益

A. 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司应返还小王全部投资

B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

C. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

D. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

A. 某员工向客户销售与其可接受风险不匹配的理财产品

B. 对于购买产品或者服务风险高于其承受能力的客户应进行特别的书面风险警示

C. 银行不需要对客户购买高风险产品履行特别注意义务

D. 客户不可购买与其自身风险承受能力不符的金融产品

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B. 符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C. 个人投资者需参与证券交易12个月以上

D. 核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

A. 定期进行投资者回访

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 推介符合适用性原则的基金

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 定期进行投资者回访

A. 估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容

B. 股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值

C. 估值方法通常包括相对估值法.折现现金流估值法.创业投资估值法

D. 在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. （单选题）在条件查询对话框中的“条件”是指查询内容与查询字段的关系，不包括（）。

B. （单选题）下列关于条件查询的说法中错误的是（）。

C. （多选题）在条件查询对话框中的“列”是用户所要查询的字段，包括（）。

D. （判断题）在条件查询对话框中的“值”是用户要查询的内容，用户手工输入。

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对投资者做出收益承诺

B. 向顾客提供投资建议

C. 管理个人投资组合

D. 推荐公开发行的证券

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 前一日基金资产净值

B. 当日基金资产净值

C. 上月基金资产平均净值

D. 当月基金资产平均净值

A. 对账户进行管理、控制客户交易风险

B. 根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割

C. 提供期货市场信息，进行期货交易咨询

D. 为客户管理资产，实现财富管理

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C. 到期未偿还融资融券债务

D. 客户支付与证券交易有关的佣金.费用或者税款

A. 设计比较复杂的产品

B. 提供融资服务

C. 提供风险管理服务

D. 提供多层次的服务

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 向客户普及基金相关法律知识

C. 协助客户完成风险承受能力测试

D. 协助客户办理资料变更业务

A. 正确

B. 错误

A. 套期保值头寸实行审批制，其持仓不受限制

B. 当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量75％以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告

C. 同一客户在不同期货公司会员处的某一合约持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D. 持仓限额制度往往和大户报告制度配合使用