经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 5年，10年

B. 10年，20年

C. 20年，10年

D. 10年，5年

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 信息告知

B. 损失补偿

C. 风险警示

D. 适当性匹配

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

A. 自基金清算终止之日起不得少于15年

B. 自基金清算终止之日起不得少于20年

C. 自基金清算终止之日起不得少于5年

D. 自基金清算终止之日起不得少于10年

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

A. 6个月

B. 1年

C. 3年

D. 5年

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂

B. 告知、警示应当采用口头形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

C. 经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售时，应当全过程录音或者录像

D. 经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排

A. 正确

B. 错误

A. 2

B. 3

C. 5

D. 8

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C. 经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制

B. 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平

C. 经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施

D. 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每年开展一次适当性自查

A. 投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

D. 经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查.调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝.阻碍和隐瞒

A. 事故调查分析报告

B. 有关的技术文件和档案；相关的法律法规

C. 经过剪辑的影像资料

D. 类似工程质量事故处理的资料和经

E. 具有法律效力的，得到有关当事各方认可的合同

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

B. 不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

C. 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D. 离职后，可以泄露客户资料和交易信息

A. 2人

B. 3人

C. 4人

D. 5人

A. 真实性

B. 时效性

C. 准确性

D. 完整性

A. 工程参建各方应将各自的工程资料案卷归档保存

B. 监理单位、施工单位应根据有关规定合理确定工程资料案卷的保存期限

C. 建设单位工程资料案卷的保存期限应与工程使用年限相同

D. 依法列入城建档案管理部门保存的工程档案资料，建设单位在工程竣工验收前应组织有关各方，提请城建档案管理部门对归档保存的工程资料进行预验收，并办理相关验收手续

E. 国家和北京市重点工程及合同约定的市政基础设施工程，建设单位应将列入城建档案管理部门保存的工程档案资料制作成缩微胶片，提交城建档案管理部门保存

A. 存在虚假填报.恶意欺诈等行为

B. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的

C. 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录

D. 申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定

A. 中国期货业协会

B. 保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 期货公司

A. 违背费率标准，恶意竞争报价，以低于费率标准承揽业务的

B. 签订保险合同存在弄虚作假行为，不按照实际工程造价承保，变相降费的

C. 拒绝或不配合检查、调查，拒绝提供有关情况或资料，未按规定上报或上传相关信息的

D. 不履行事故预防服务义务，事故预防专项资金提取比例不足的

E. 未按规定及时进行理赔的

A. 违背费率标准，恶意竞争报价，以低于费率标准承揽业务的

B. 签订保险合同存在弄虚作假行为，不按照实际工程造价承保，变相降费的

C. 拒绝或不配合检查、调查，拒绝提供有关情况或资料，未按规定上报或上传相关信息的

D. 不履行事故预防服务义务，事故预防专项资金提取比例不足的

E. 未按规定及时进行理赔的

A. 违背费率标准，恶意竞争报价，以低于费率标准承揽业务的

B. 签订保险合同存在弄虚作假行为，不按照实际工程造价承保，变相降费的

C. 拒绝或不配合检查、调查，拒绝提供有关情况或资料，未按规定上报或上传相关信息的

D. 不履行事故预防服务义务，事故预防专项资金提取比例不足的

E. 未按规定及时进行理赔的

A. 违背费率标准，恶意竞争报价，以低于费率标准承揽业务的

B. 签订保险合同存在弄虚作假行为，不按照实际工程造价承保，变相降费的

C. 拒绝或不配合检查、调查，拒绝提供有关情况或资料，未按规定上报或上传相关信息的

D. 不履行事故预防服务义务，事故预防专项资金提取比例不足的

E. 未按规定及时进行理赔的