证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A. 向股东作获利保证

B. 按规定履行信息披露义务

C. 向股东承诺共担风险

D. 将开户资料提交期货公司

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

A. 所在地中国证监会派出机构

B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C. 中国期货业协会

D. 所在地工商行政管理机构

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 正确

B. 错误

A. 控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D. 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

A. 全资拥有

B. 控股

C. 被同一机构控制

D. 其他期货公司的委托

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司

B. 资产管理公司

C. 自然人

D. 期货交易顾问

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任

C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人

D. 有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定

A. 不得做获利保证

B. 应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险

C. 应当向客户明示与期货公司的介绍业务委托关系

D. 不得虚假宣传

A. 协助办理开户手续

B. 代理客户进行期货交易

C. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D. 代期货公司收付期货保证金

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货交易行情信息

C. 提供期货交易设施

D. 代理期货公司收取期货保证金

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割

B. 代期货公司、客户收付期货保证金

C. 协助办理开户手续

D. 提供期货行情信息、交易设施

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②⑤

D. ③④⑤

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 期货公司和证券公司

B. 期货公司和客户

C. 证券公司和客户

D. 期货公司和证监会派出机构

A. 2％

B. 5％

C. 3％

D. 6％

A. 单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%

B. 变更控股股东、第一大股东

C. 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

A. 代收期货保证金

B. 使用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

C. 提供期货行情信息.交易设施

D. 代理客户进行期货交易

A. 开户

B. 行情和交易系统的安装维护

C. 客户投诉的接待处理

D. 交易技巧的辅导与培训

A. 甲证券公司代理客户进行期货交易.结算或者交割

B. 乙证券公司代期货公司收付期货保证金

C. 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

D. 丁证券公司利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. I.Ⅱ.Ⅳ

D. I.Ⅲ

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 居间人

D. 中国证监会

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

A. 有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B. 股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C. 股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷.自由

D. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

A. 期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施

B. 证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金

D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

A. 责令限期整改

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 停止介绍业务半年

A. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C. 拟变更的股权不存在被冻结情形

D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

A. 证券公司与期货公司共同

B. 证券公司或期货公司

C. 期货公司

D. 证券公司

A. 办理开户

B. 行情和交易系统的安装维护

C. 客户投诉的接待处理

D. 保持财务、人员、经营场所等分开隔离

A. 介绍业务的范围

B. 执行期货保证金安全存管制度的措施

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 为客户提供融资的利率约定

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. 期货市场行情发生重大变化

B. 现货市场行情发生重大变化

C. 客户可能出现风险

D. 市场系统性风险

A. 正确

B. 错误

A. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位

B. 期货公司前5名股东单位

C. 与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

D. 和公司无业务往来的独立公司

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准